“一帶一路”倡議與國際經(jīng)濟法律治制度創(chuàng)新研究中期檢查報告

一、研究進展情況

主要內(nèi)容：

一、研究計劃總體執(zhí)行情況及各子課題進展情況

本項目自2017年11月15日立項以來，課題組首席專家石靜霞教授組織各子課題負責(zé)人及課題組成員，按照課題申請書內(nèi)容，認真開展各項研究工作。具體而言，本課題目前研究進展工作如下：

1、在課題總論部分，課題負責(zé)人完成“一帶一路”倡議的國際公共產(chǎn)品屬性研究，即將發(fā)表該課題的代表性論文。

這部分研究的主要內(nèi)容包括：首先，對涉及“一帶一路”倡議基本層面的問題進行深入解析，特別是對其國際公共產(chǎn)品屬性進行詳細論證，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建其法治化的理論框架。課題組指出，“一帶一路”倡議建設(shè)中須重視法治的保障作用，但在理論層面上不能僅做空洞宣示，而應(yīng)將對“一帶一路”倡議基本屬性的認識提到一定的理論高度，并有相關(guān)學(xué)理支撐。國際公共產(chǎn)品理論在此背景下非常合適，但需翔實論證。要作為國際公共產(chǎn)品，“一帶一路”倡議應(yīng)符合兩個特征，即非競爭性和非排他性。課題組經(jīng)研究指出，倡議具有這兩個特征，特別是基于其對所有國家開放參與，其潛在受益方是有興趣參與的所有國家及人民的特點。

課題組根據(jù)國際公共產(chǎn)品的經(jīng)濟學(xué)基本原理和理論發(fā)展，從一帶一路提出的國內(nèi)及歷史背景、國際背景、建設(shè)原則和主要思路、重點領(lǐng)域及實施目標等要素出發(fā)，基于“一帶一路”倡議的開放性和包容性特點，論證倡議符合國際公共產(chǎn)品的“非競爭性”和“非排他性”特征，并結(jié)合聯(lián)合國、世界銀行等國際組織近年來對國際公共產(chǎn)品理論和可持續(xù)發(fā)展目標等方面的特別關(guān)注，深入探索“一帶一路”倡議的國際公共產(chǎn)品屬性，目的在于對倡議的建設(shè)在國際層面上給予足夠的理論支撐。鑒于國際法（含國際經(jīng)濟法）在提供國際公共產(chǎn)品和改善全球經(jīng)貿(mào)治理體系方面的作用，本部分研究還重點關(guān)注了“一帶一路”倡議的法治化框架，從倡議法治化的必要性和重要意義、法治化的具體路徑和方式方法等方面，論證法治化對一帶一路倡議建設(shè)的根本保證。

2、子課題一對“一帶一路”倡議對國際投資法律制度的變革創(chuàng)新進行了研究。

這部分通過對目前中國企業(yè)與“一帶一路”沿線國家的投資現(xiàn)狀及問題分析入手，討論目前在“一帶一路”國家進行投資活動的各類風(fēng)險，并從法律角度探討如何從制度上防范和化解風(fēng)險。在此過程中，課題組分析了目前有關(guān)倡議實施中的各類投資法制度，包括資本輸入國的投資法制、中國與一帶一路沿線國家簽訂的50多個BITs的現(xiàn)狀梳理以及正在談判或形成中的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中有關(guān)投資法制的新發(fā)展等。在此基礎(chǔ)上，貫徹以問題為綱的研究路線，課題組重點關(guān)注國際投資法領(lǐng)域的幾大核心問題，包括投資和投資者的界定、投資待遇標準（有關(guān)“公平公正待遇”和“全面充分保護”的界定、范圍及最新國際進展等）、國有化和征收及補償標準（特別是間接國有化的界定和補償標準的動態(tài)演進等方面）、特許協(xié)議的法律性質(zhì)（結(jié)合目前中國企業(yè)走出去中的公私合營形式PPP的融資及破產(chǎn)風(fēng)險隔離等難點等）以及商事和投資爭議解決等問題。通過對具體問題的關(guān)注，分析提煉“一帶一路”倡議實施過程中對國際投資法律制度的變革創(chuàng)新及相應(yīng)的理論基礎(chǔ)和實踐支撐。

3、子課題二對“一帶一路”倡議對國際貿(mào)易法律制度的變革創(chuàng)新進行了研究。

本部分目前的研究不僅關(guān)注貿(mào)易公法問題，同時也關(guān)注貿(mào)易領(lǐng)域的私法問題。研究進展包括：首先，“一帶一路”倡議與自由貿(mào)易區(qū)規(guī)則的關(guān)系密切，“以周邊為基礎(chǔ)加快實施自由貿(mào)易區(qū)倡議，形成面向全球的高標準自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)”，是該倡議下我國新一輪對外開放的重要內(nèi)容。本子課題分析在“一帶一路”倡議實施中，我國如何積極與沿線國家和地區(qū)商建自由貿(mào)易區(qū)，加快區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定、中國-海合會、中日韓自貿(mào)區(qū)等談判，推動與以色列、加拿大、歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟和歐盟等建立自貿(mào)關(guān)系以及亞太自貿(mào)區(qū)的相關(guān)工作、全面落實中韓、中澳等自由貿(mào)易協(xié)定和中國-東盟自貿(mào)區(qū)升級議定書等。課題組目前指出，“一帶一路”沿線地區(qū)的RTAs網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，應(yīng)以“面向全球的高標準”為努力方向，盡量達成綜合性且自由化水平較高的協(xié)定。同時，在“一帶一路”倡議推進過程中，貿(mào)易便利化既是一個非常重要的目標，更是一個不可或缺的助推器�！耙粠б宦贰毖鼐�國家眾多，貿(mào)易便利化程度參差不齊，推進沿線國家的海關(guān)合作，提升貿(mào)易和通關(guān)便利化水平，對于促進沿線國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展具有重要意義。此外還有原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等問題需要關(guān)注。關(guān)于貿(mào)易私法的發(fā)展，目前子課題主要關(guān)注的是國際商事和貿(mào)易法的協(xié)調(diào)與統(tǒng)一化問題。課題組研究指出，在“一帶一路”倡議實施過程中，中國和沿線國家應(yīng)更多關(guān)注國際上在商事法律協(xié)調(diào)方面有重要作用的一些國際組織（包括聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會（UNCITRAL）、羅馬國際統(tǒng)一私法協(xié)會（UNIDROIT）以及海牙國際私法協(xié)會（Hague Conference）等）所通過的法律協(xié)調(diào)和現(xiàn)代化的各類文件。這些文件相對代表了在一些領(lǐng)域的最佳國際實踐。如果中國和沿線國家積極在國內(nèi)立法中予以采納，則使得各國的商事交易環(huán)境更加協(xié)調(diào)及透明，從而更有利各國貿(mào)易的迅速發(fā)展。本部分的研究在于通過對貿(mào)易公法和私法具體問題的關(guān)注和相關(guān)建議，分析提煉一帶一路倡議實施過程中對國際貿(mào)易法律制度的變革創(chuàng)新及其后的理論基礎(chǔ)和實踐支撐。

4、子課題三對“一帶一路”倡議對國際金融法律制度的變革創(chuàng)新進行研究。

金融業(yè)作為經(jīng)濟發(fā)展的引擎，起著引導(dǎo)資源配置、優(yōu)化投資效果的重要作用，是“一帶一路”倡議的基礎(chǔ)性支撐。首先，本子課題指出，隨著亞投行（AIIB）和金磚國家開發(fā)銀行（NDB BRICS）、絲路基金等多邊金融機構(gòu)的成立與運行，“一帶一路”的投融資支持體系初步形成，有效地促進了發(fā)展中國家國際融資環(huán)境的改善，并逐步提升中國參與全球金融治理的話語權(quán)。其次，隨著產(chǎn)業(yè)和資本通過“一帶一路”走出國門，人民幣國際化也在加速前行的步伐。隨著中國與沿線國家投資和貿(mào)易往來的增多，越來越多國家用人民幣做交易貨幣，甚至作為本國的儲備貨幣。“一帶一路”倡議有助于在這條世界上跨度最長的經(jīng)濟走廊中形成“人民幣區(qū)”。課題組認為，在實施“一帶一路”倡議時，宜堅持金融服務(wù)實體經(jīng)濟的根本目的，以貿(mào)易和投資為基礎(chǔ)加強與這些國家的經(jīng)濟往來，而非單純從金融角度推進人民幣國際化。同時，“一帶一路”金融合作和人民幣國際化推進均需要國家逐步放松資本項目管制。在國內(nèi)層面，中國應(yīng)繼續(xù)完善國內(nèi)金融市場配套改革，推進人民幣匯率機制的市場化，增加人民幣投資產(chǎn)品和匯率風(fēng)險管理工具，逐漸改善人民幣長期持有需求不足的局面。此外，課題組研究認為，“一帶一路”建設(shè)是一項宏大復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要金融創(chuàng)新以及創(chuàng)新金融的引導(dǎo)服務(wù)。基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通，擴展產(chǎn)業(yè)和裝備制造業(yè)的合作等均需要拓寬金融合作領(lǐng)域、創(chuàng)新金融服務(wù)方式。我國金融機構(gòu)和金融業(yè)須加快金融創(chuàng)新，構(gòu)建與經(jīng)濟全球化和開放性經(jīng)濟體制相適應(yīng)的金融體系，推動政策性金融與商業(yè)性金融相結(jié)合，推動金融資本與產(chǎn)業(yè)資本迅速融入“一帶一路”倡議和經(jīng)濟區(qū)域一體化中。針對“一帶一路”倡議實施中如何處理風(fēng)險與創(chuàng)新的關(guān)系，本課題也重點關(guān)注合理引入PPP機制、新興產(chǎn)業(yè)基金的創(chuàng)立、實現(xiàn)銀團貸款等，并建議在防范系統(tǒng)性風(fēng)險的前提下，國家應(yīng)支持區(qū)域金融合作的創(chuàng)新機制和工具。金融機構(gòu)和企業(yè)則應(yīng)遵從市場規(guī)律，在實施創(chuàng)新的同時做到風(fēng)險可控。本部分試圖通過對國際金融領(lǐng)域具體法律問題的關(guān)注和相關(guān)建議，分析提煉一帶一路倡議實施過程中國際金融法律制度的變革創(chuàng)新以及其后的理論基礎(chǔ)和實踐支撐。

5、子課題四對一帶一路倡議中的爭端解決機制進行分析。

“一帶一路”倡議下國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的落實離不開有效的爭端解決機制支持。在一定程度上，爭端解決機構(gòu)（如仲裁庭、專家組、上訴機構(gòu)等）的裁決亦在某種程度上起到創(chuàng)制規(guī)則的作用。在“一帶一路”倡議下，爭端解決機制的系統(tǒng)構(gòu)建和利用應(yīng)充分考慮、分析國際上現(xiàn)有制度的運作情況，在此基礎(chǔ)上融入中國智慧，使之適合我國和沿線國家的國情，更好服務(wù)于“一帶一路”建設(shè)。同時，爭端解決機制的構(gòu)建還應(yīng)本著全球治理的視野和一體化思路，促進國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，而非加劇當(dāng)前規(guī)則碎片化的情形。伴隨著國際貿(mào)易和投資規(guī)則的相互交織與滲透的加強，以及新型FTAs中貿(mào)易與投資規(guī)則的融合趨勢，課題組將重點思考設(shè)立統(tǒng)一貿(mào)易與投資爭端解決機制的可行性，包括分析在亞投行框架下設(shè)立爭端解決機制的問題。本部分通過對國際爭端解決領(lǐng)域具體問題的關(guān)注和相關(guān)建議，分析提煉“一帶一路”倡議建設(shè)進程中國際爭端解決律制度的變革創(chuàng)新及其后的理論基礎(chǔ)和實踐支撐。

總體上看，目前本課題的研究計劃總體執(zhí)行情況良好，各子課題按照既定的研究計劃進展順利。

二、調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

1、召開課題論證會及文獻的更新搜集

課題組在2018年春節(jié)前后進行精心籌備的基礎(chǔ)上，于2018年3月31日召開了本重大課題的開題論證會，會上課題首席專家和各子課題負責(zé)人進行了研究內(nèi)容、思路及研究方面等方面的匯報，并聽取了10多位專家對課題研究的寶貴意見。在開題論證會后，課題組及時調(diào)整了對本課題研究的內(nèi)容和框架結(jié)構(gòu)，同時請參與本課題組的數(shù)名博士研究生根據(jù)國內(nèi)外對“一帶一路”倡議法治化的研究進展，進行了文獻資料的更新收集及分類梳理。

2、與本課題相關(guān)的學(xué)術(shù)會議和交流

課題組首席專家、子課題負責(zé)人及課題組成員自課題立項以來，參加了國際國內(nèi)學(xué)術(shù)會議數(shù)十次，包括德國漢堡、美國紐約、瑞士日內(nèi)瓦及國內(nèi)各類國際法和國際經(jīng)濟法學(xué)術(shù)會議，就“一帶一路”倡議的國際公共產(chǎn)品屬性、“一帶一路”倡議對國際投資法、國際貿(mào)易法、國際金融法、國際稅法的影響及創(chuàng)新方面與國內(nèi)外專家進行了多次交流，收到非常好的討論效果。除開題論證會外，另有代表性會議列舉如下：

（1）2018年5月19日-20日，由中國國際法學(xué)會主辦、對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)承辦、對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院協(xié)辦的“中國國際法學(xué)會2018年學(xué)術(shù)年會暨‘新時代 新使命 推進構(gòu)建人類命運共同體’學(xué)術(shù)研討會”在北京隆重召開。

（2）2018年10月20日，課題組主要成員主辦或參與 “改革開放四十年與中國法學(xué)教育：法學(xué)課程體系改革與完善”高峰論壇。會議就“如何培養(yǎng)一帶一路倡議下的國際化法治人才”等議題進行了研討。

（3）2018年11月3日，“聯(lián)合國《紐約公約》六十年和《和解協(xié)議公約》”國際學(xué)術(shù)研討會在貿(mào)大召開。課題組主要成員主辦并參與本次會議。大會主要包括《紐約公約》實施的新發(fā)展、中國對《紐約公約》的執(zhí)行、《紐約公約》、《和解協(xié)議公約》與‘一帶一路’建設(shè)、《紐約公約》、《和解協(xié)議公約》與投資者-東道國投資爭端解決專題。

（3）2018年12月26日，課題組成員主辦并參與《經(jīng)貿(mào)法律評論》創(chuàng)刊號發(fā)布會暨“法學(xué)期刊發(fā)展研討會”。該期刊由課題首席專家石靜霞教授擔(dān)任主編，致力于發(fā)表國際經(jīng)貿(mào)法，包括“一帶一路”倡議、國際商事仲裁和投資仲裁領(lǐng)域的學(xué)術(shù)佳作。來自中國法學(xué)會、中國法學(xué)期刊研究會、《中國法學(xué)》、《法學(xué)研究》、《法學(xué)家》、《中外法學(xué)》、《法商研究》、《清華法學(xué)》、《政法論壇》、《法學(xué)評論》、《華東政法大學(xué)學(xué)報》、《環(huán)球法律評論》、《現(xiàn)代法學(xué)》、中國知網(wǎng)、北大法律信息網(wǎng)（北大法寶）以及中國貿(mào)促會法律部等多家單位的40余位嘉賓共同交流。

（4）2019年1月2日，“一帶一路倡議：國際法與行政法的對話”圓桌討論會在對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)召開。課題組主要成員參與本次討論會，和與會專家學(xué)者就“一帶一路”倡議下國際法與行政法的問題展開討論。

2019年4月13日，課題組主要成員陳衛(wèi)東教授等主辦并參與“一帶一路建設(shè)背景下國際稅法變革”學(xué)術(shù)研討會。來自于北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、香港中文大學(xué)、武漢大學(xué)、廈門大學(xué)、中央財經(jīng)大學(xué)、《國際稅收》編輯部以及來自中石油、中匯、德勤、畢馬威、鉑略、安邦等實務(wù)界人士40余人參加本次學(xué)術(shù)研討會議。

3、與本課題相關(guān)的國際交流與合作

課題組在研究中注重積極踐行國家“一帶一路”戰(zhàn)略，通過課題組成員出訪國外學(xué)校和受邀參加國際會議以及邀請國外學(xué)校和學(xué)者進行訪問、舉辦演講和參加會議等形式與“一帶一路”國家嘉賓探討合作與交流。國際合作與交流列舉如下：

（1）2018年2月，課題組成員龔紅柳副教授走訪斯坦福大學(xué)法學(xué)院、芝加哥大學(xué)法學(xué)院、哈佛大學(xué)法學(xué)院和耶魯大學(xué)法學(xué)院，特別宣傳本課題在“一帶一路”倡議方面的研究成果，并澄清相關(guān)誤解。

（2）2018年3月1日，聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會秘書長Anna Joubin-Bret教授應(yīng)石靜霞教授的邀請，就“一帶一路”倡議與投資者與國家間爭端解決機制改革”進行交流。

（3）2018年3月6日，美國佩伯代因大學(xué)施特勞斯?fàn)幾h解決學(xué)院（Straus Institute for Dispute Resolution，Pepperdine University School of Law）院長Thomas J. Stipanowich到訪，與課題組首席專家石靜霞教授加強一帶一路倡議下爭議解決（包括仲裁等方式）等領(lǐng)域的合作進行了積極討論。

（4）2018年7月2-3日，課題組主要成員石靜霞教授、龔紅柳副教授、邊永民教授、薛源教授等參加“首屆一帶一路法治合作國際論壇”，石靜霞教授進行專題發(fā)言。

（5）2018年9月13-14日，課題組首席專家石靜霞教授應(yīng)“中歐法律協(xié)會”（The Chinese European Legal Association (CELA)的邀請，在德國漢堡參加了慶�！爸袣W仲裁中心（The Chinese European Arbitration Center, CEAC）成立十周年”學(xué)術(shù)研討會—“中國‘一帶一路’倡議：國際爭議解決和合同的機會與挑戰(zhàn)”。

（6）2018年9月24-27日，應(yīng)聯(lián)合國亞太經(jīng)濟及社會理事會（UNESCAP）邀請，子課題一負責(zé)人池漫郊教授赴泰國曼谷參加了“第八屆亞太國際投資法會議”，并就一帶一路倡議與投資仲裁問題作報告。

（7）2018年12月3日，子課題一負責(zé)人池漫郊教授赴奧地利維也納參加了國際法協(xié)會“法治與國際投資法”委員會專題研討會，會議涉及“一帶一路”與國際投資仲裁制度的改革討論。

三、成果宣傳推介情況

由于本項目研究自立項（2017年11月15日）至今不足兩年，課題組的主要精力仍放在資料收集和整理、跟蹤國內(nèi)外“一帶一路”倡議法治化及與國際經(jīng)濟法律制度的互動及創(chuàng)新、撰寫論文和參加會議交流等方面，以便產(chǎn)出重大標志性成果，因此尚未專門召開研究成果發(fā)布會。但通過前述所列的首席專家石靜霞教授及課題組成員（如池漫郊教授等）所參加的國際國內(nèi)有關(guān)“一帶一路“倡議的學(xué)術(shù)會議，相關(guān)研究成果亦得到了一定程度的宣傳。

本課題組目前雖未正式報送《工作簡報》，但平時注意相關(guān)的工作記錄、積累及總結(jié)，并已向《國家社科基金�？�》進行兩篇投稿（目前尚未收到處理結(jié)果回復(fù)），一篇為“加強國際法保障、推動‘一帶一路’國際公共產(chǎn)品建設(shè)“，另一篇為”加強‘一帶一路’國際法保障的幾個基本問題“，另有四篇（即分別針對每個子課題的研究進行提煉）成果要報正在撰寫中，預(yù)計2019年年底投稿完畢。

課題組在繼續(xù)研究中將加大力度對研究成果進行適時宣傳和發(fā)布，并進行多渠道推介，并向相關(guān)部門及時報送《工作簡報》，注重成果發(fā)表和轉(zhuǎn)化等。

四、研究中存在的主要問題及改進措施、意見和建議

雖然取得了一些階段性研究成果，但課題組通過中期總結(jié)，仍發(fā)現(xiàn)目前研究中存在一些問題和缺陷。主要體現(xiàn)在以下幾方面：

第一，深化學(xué)理研究、拓寬系統(tǒng)研究維度。目前課題組對“一帶一路”倡議的國際法治保障進行局部研究的較多，系統(tǒng)性研究的尚少。這些研究多集中在對“一帶一路”倡議的意義分析上，現(xiàn)狀描述的較多，揭示機理的較少；對局部問題剖析的多，但系統(tǒng)揭示“一帶一路”涉及的投資、貿(mào)易、金融、爭端解決等方面研究的不夠少。目前尚未對“一帶一路”與國際投資及經(jīng)貿(mào)規(guī)則的重塑進行細致的針對性研究。具體而言，階段性成果缺乏對我國與“一帶一路”國家所簽訂的國際投資協(xié)定的整合與統(tǒng)一、海外投資保險機制、區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的沖突與協(xié)調(diào)、“一帶一路”爭端解決機制、稅收合作及知識產(chǎn)權(quán)保護等方面進行協(xié)調(diào)機制理論分析，對可能的理論體系和框架的形成缺乏深入研究。因此，課題組認為在現(xiàn)有研究的深度、廣度和系統(tǒng)性、規(guī)范性等方面仍然有進一步的提升和加強空間。

第二，研究重點較集中，但研究內(nèi)容尚有缺位。目前課題組的研究側(cè)重“一帶一路”倡議的意義和政策建議研究、但對“一帶一路”倡議的法治化及相應(yīng)法律制度構(gòu)建方面的研究仍有不足。目前的成果重在對中國現(xiàn)狀的描述，但缺乏對中國與沿線相關(guān)國家法律制度對比分析方面的研究。子課題的研究側(cè)重“一帶一路”涉及的各領(lǐng)域內(nèi)部的研究，但對各領(lǐng)域之間統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的研究仍顯不足，尤其是目前還缺乏對區(qū)內(nèi)外制度如何有機協(xié)調(diào)，國內(nèi)外規(guī)則如何有效銜接，國際投資法、貿(mào)易法、金融法等領(lǐng)域如何加強互動，國際爭端解決制度如何構(gòu)建等一整套關(guān)于“一帶一路”倡議法律機制的系統(tǒng)研究。

第三，研究方法上較為單一，跨學(xué)科研究成果少�！耙粠б宦贰背�議本身涉及多個學(xué)科，需跨學(xué)科的視野來探討其中的重要問題。課題組對“一帶一路”倡議目前的研究多為描述性的定性分析，定量研究尚停留在數(shù)據(jù)羅列，缺乏嚴謹?shù)倪壿嫹治龌驅(qū)嵶C支撐。有些階段性成果的邏輯雖較嚴密，也有一定的現(xiàn)實政策意義，但由于缺乏現(xiàn)實案例或材料支撐，諸如案例或數(shù)據(jù)的佐證，可能使得研究觀點無從檢驗和較難付諸實踐。

總體上看，課題組已有的研究需要進一步加強獨立性、批判性與建設(shè)性，并對一帶一路倡議與國際經(jīng)濟法律制度之間的互動與創(chuàng)新激勵及中國參與國際經(jīng)濟治理的規(guī)則話語權(quán)等問題進一步挖掘。下一步研究的改進措施：

首先，課題組注意到，目前的研究在理論發(fā)展和系統(tǒng)建構(gòu)上需要繼續(xù)提高。法學(xué)研究注重文本分析和案例實證研究，對政策或倡議進行理論建構(gòu)并非所長，但這對”一帶一路”倡議的長期發(fā)展不利，特別是不利于倡議的法治化進程及實施保障。對中國在全球經(jīng)濟治理體系和國際經(jīng)濟法制創(chuàng)新層面的作用和貢獻而言，這種狀況需要課題組在下一步研究中加以改進和發(fā)展。

其次，當(dāng)前課題組對“一帶一路”倡議涉及的國際投資協(xié)定發(fā)展與改革、基礎(chǔ)設(shè)施與能源建設(shè)、國際貿(mào)易規(guī)則重構(gòu)、海外投資風(fēng)險防范、亞投行規(guī)則設(shè)置和人民幣國際化等具體領(lǐng)域中的問題做了一定研究，但對“一帶一路”涉及的國際經(jīng)濟法各領(lǐng)域之間的統(tǒng)籌聯(lián)動缺乏系統(tǒng)性和前瞻性的研究，尚未能形成具有一定指導(dǎo)意義的理論體系。為此，課題組擬以全球經(jīng)濟治理體系變革和新一輪國際投資貿(mào)易等規(guī)則重構(gòu)為背景，結(jié)合當(dāng)前進一步擴大對外開放、與沿線國家加強平等合作的實際需要，思考建議具備科學(xué)性特征的“一帶一路”倡議與國際經(jīng)濟法制整體創(chuàng)新及完善的研究框架與理論體系。

第三，在上述理論研究和框架構(gòu)建的基礎(chǔ)上，針對當(dāng)前國際經(jīng)濟法各領(lǐng)域內(nèi)部規(guī)則的升級換代和相關(guān)制度的空白，課題組下一步將著重從實證研究出發(fā)，立足于“一帶一路”倡議的核心目標和國際經(jīng)濟法規(guī)則及實踐發(fā)展?fàn)顩r，辯證分析并借鑒國際經(jīng)濟法律制度的新發(fā)展，為“一帶一路”倡議的實施提供規(guī)則層面的有力支撐。已有的思路包括：一方面，包括“一帶一路”若干沿線國家在內(nèi)，我國目前正與一些國家進行雙多邊國際投資協(xié)定和自由貿(mào)易協(xié)定談判，需要形成一整套成熟的談判規(guī)則和具體的出價方案。在我國以往的條約締結(jié)實踐中，條約規(guī)則水平的高低和議題覆蓋面的多少根據(jù)不同的歷史時期和對手國家而有差異，尚缺乏較為成熟的投資協(xié)定模板或自由貿(mào)易協(xié)定模板。另一方面，包括與“一帶一路”沿線國家簽訂的相關(guān)條約在內(nèi)，我國簽訂的投資和貿(mào)易協(xié)定的數(shù)量較為客觀，但在條約的適用范圍、相關(guān)規(guī)則的適用順位確定以及承擔(dān)國際義務(wù)的一致性等方面，仍有不少亟待解決的重要課題。課題組對這些問題的關(guān)注，也有助于形成我國通過“一帶一路”倡議為國際經(jīng)濟法律制度的變革提供全方位的思考。

第四，在一些重要具體的問題上，課題組仍有繼續(xù)突破空間。這在貿(mào)易法、投資法、金融法、稅法、爭端解決等領(lǐng)域均存在。以投資爭議解決為例，目前世界范圍內(nèi)國際投資爭端解決機制正處在改革的十字路口，成為近年來國際投資法學(xué)界討論的重要熱點問題之一。以美國2012年BIT范本中提交ICSID仲裁庭為主的爭端解決模式和以歐盟近年來中提出的國際投資法庭模式正處于激烈辯論與博弈之中。我國在與美國和歐盟的雙邊投資條約談判中也面臨著路徑的選擇或中國方案的提出。作為雙向投資大國，我國對投資爭端解決的完善或提議，應(yīng)這一領(lǐng)域產(chǎn)生規(guī)則制定上的重要影響。這同樣是“一帶一路”倡議建設(shè)中面臨的現(xiàn)實問題之一。此外，在投資法領(lǐng)域“公平公正待遇”的最新理解和封閉式清單等均是課題組擬重點關(guān)注的問題，以期實現(xiàn)理論研究的深化和實踐方案的突破。

關(guān)于意見和建議，主要涉及到項目經(jīng)費的使用方面。目前課題組雖然開展了不少關(guān)于本課題的研究工作，但主要的支出在于2018年3月31日舉行的開題論證會和一些資料購置費用。其他差旅等報銷手續(xù)尚未處理，關(guān)于外撥經(jīng)費（10萬元，撥給子課題三負責(zé)人韓龍教授所在的中南財經(jīng)政法大學(xué)）手續(xù)繁雜，目前仍未完成。建議進一步簡化科研經(jīng)費報銷手續(xù)，擴大間接費比例和撥付手續(xù)，以使經(jīng)費支出更為便捷。從課題組自身的角度而言，則要積極注意經(jīng)費支出事項，盡可能按照進度要求合理按時支出經(jīng)費。

二、研究成果情況

主要內(nèi)容：

一、代表性成果簡介

1、The Belt and Road Initiative and International Law: A Perspective from International Public Goods, in INTERNATIONAL GOVERNANCE AND RULE OF LAW IN CHINA UNDER THE BELT AND ROAD INITIATIVE (edited by Yun Zhao, HKU), Cambridge University Press, October 2018.

（1） 基本內(nèi)容：

在引言對本文的研究背景進行提煉之后，本文第二部分對國際公共產(chǎn)品的理論起源及演進提要分析，并借鑒經(jīng)濟學(xué)上公共產(chǎn)品的基本要素，論證“一帶一路”的國際公共產(chǎn)品屬性；第三部分基于國際公共產(chǎn)品供給角度，從國際法在提供國際公共產(chǎn)品方面的作用及局限性出發(fā)，融入風(fēng)險防范與法律治理因素，分析“一帶一路”倡議法治化的必要性和基本路徑；第四部分在梳理中國與沿線國家現(xiàn)存的雙邊、區(qū)域和國際性安排的基礎(chǔ)上，提煉 “一帶一路”倡議法治保障的基本特點，并以投資法和貿(mào)易法為例，分析倡議實施方面的問題關(guān)注、核心措施及改革建議等。在結(jié)論部分，本文強調(diào)面對新一代國際經(jīng)貿(mào)治理規(guī)則的重構(gòu)及競爭，我國應(yīng)注重運用法律機制，通過“一帶一路”倡議實現(xiàn)對國際規(guī)則的參與和引領(lǐng)，從而對全球治理和國際經(jīng)濟法律創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。

（2）主要觀點：

由于經(jīng)濟危機深層影響顯現(xiàn)、全球治理體系變革等多種力量的共同作用，近年來國際社會面臨公共產(chǎn)品供給不足的困境。本文認為，“一帶一路”倡議是中國在新的歷史時期作為負責(zé)任大國向國際社會提供的公共產(chǎn)品，符合“非競爭性”和“非排他性”特點。但倡議的順暢實施離不開法治化努力，尤其是國際法保障作用的充分發(fā)揮。國際法在國際公共產(chǎn)品供給方面有重要的促進和保障作用，同時也有其局限性�！耙粠б宦贰笔峭ㄟ^中國“單一最佳努力”提供的國際公共產(chǎn)品，其長久順暢的實施須以法治化為前提，一方面應(yīng)注意國際軟法和硬法結(jié)合的多元化治理，梳理利用現(xiàn)有的雙邊、區(qū)域和多邊法律機制，另一方面則須結(jié)合國際經(jīng)貿(mào)法領(lǐng)域的最新發(fā)展趨勢，提高國際規(guī)則供給能力，注重國際法治與國內(nèi)改革的聯(lián)系和互動，逐步提升中國在國際經(jīng)濟治理體系中的制度性話語權(quán)。

（3） 學(xué)術(shù)價值：

本文通過翔實的文獻資料論述了國際公共產(chǎn)品的概念、特征、基本類別，國際社會面臨的難題和挑戰(zhàn)、對國際公共產(chǎn)品的需求，中國提出的“一帶一路”倡議的國際公共產(chǎn)品屬性，以及國際法與中國推進“一帶一路建設(shè)”的關(guān)系，特別是將其作為國際公共產(chǎn)品提供給國際社會和相關(guān)國家過程中如何發(fā)揮國際法的作用。本文的學(xué)術(shù)價值體現(xiàn)在：第一次結(jié)合國際公共產(chǎn)品這一經(jīng)濟學(xué)概念的核心要素（非競爭性和非排他性）論證了“一帶一路”倡議的國際公共產(chǎn)品屬性。其他如“一帶一路倡議作為我國通過“單一最佳努力”提供的國際公共產(chǎn)品，體現(xiàn)為“全球政策成果”和“人造全球共享品”等諸多觀點，均在學(xué)術(shù)界第一次提出。本文對于準確、深入認識中國“一帶一路”倡議及其實踐有價值。

（4） 社會影響：

本文作為香港大學(xué)法學(xué)院主辦的“一帶一路”國際學(xué)術(shù)研討會發(fā)表論文，在會議研討中受到中外數(shù)十位著名學(xué)者的廣泛關(guān)注，后該文被收入香港大學(xué)法學(xué)院趙云教授主編、由英國劍橋大學(xué)出版社2018年出版的著作《一帶一路背景下的國際治理與中國法治》一書，在國際學(xué)術(shù)界引起關(guān)注。鑒于出版時間不足一年，具體的引注信息尚未查到。

2、 “一帶一路倡議下投資爭端解決機制的構(gòu)建”，載《武大國際法評論》（CSSCI擴展版）2018年第2期，第1-23頁（被《中國社會科學(xué)文摘》2018年第11期摘要轉(zhuǎn)載）；

（1） 基本內(nèi)容：

隨著“一帶一路”倡議的實施，我國與沿線國家的投資往來日益頻繁，考慮到沿線國家的投資風(fēng)險問題，投資爭端解決機制的構(gòu)建很有必要。考慮到現(xiàn)階段的國際國內(nèi)現(xiàn)實，構(gòu)建全新的爭端解決機制在短期內(nèi)的現(xiàn)實可行性較低。事實上，作為開放包容的新型區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展倡議，“一帶一路”倡議并非要創(chuàng)立一個新機制，而是依托現(xiàn)有的雙多邊或區(qū)域機制，促進沿線國家互聯(lián)互通和投資貿(mào)易便利化。因此，現(xiàn)階段“一帶一路”ISDS機制構(gòu)建也應(yīng)首先依托目前的雙多邊或區(qū)域安排，促進和完善現(xiàn)有 ISDS 機制的改革，使 ISDS 機制能夠更多體現(xiàn)中國方案和元素。未來條件成熟時可考慮構(gòu)建全新“一帶一路爭端解決中心”。

（2） 主要觀點：

本文認為，我國作為“一帶一路”倡議的發(fā)起國，應(yīng)主動應(yīng)對“一帶一路”投資爭端解決機制構(gòu)建相關(guān)問題，具體包括完善國內(nèi)仲裁立法和對外簽署的雙邊投資協(xié)定，以對接“一帶一路”爭端解決需求，確保投資仲裁裁決與和解協(xié)議的順利有效執(zhí)行等。作者建議在依托現(xiàn)有雙多邊、區(qū)域安排的基礎(chǔ)上，構(gòu)建強制磋商、自愿性調(diào)解、仲裁和訴訟相互銜接的多元化爭端解決機制；同時擴大可提交仲裁的爭議范圍，針對不同爭端解決程序設(shè)計分類化透明度標準，優(yōu)化仲裁員、調(diào)解員選任及其道德準則。

（3） 學(xué)術(shù)價值：

本文的學(xué)術(shù)價值體現(xiàn)在：隨著“一帶一路”倡議的實施，我國與沿線國家之間投資往來日益頻繁，工程承包項目、海外并購項目增幅顯著。而沿線國家多為發(fā)展中國家，我國海外投資面臨的風(fēng)險和不確定性較大，投資爭端可能呈現(xiàn)增長趨勢。如何推進“一帶一路”沿線國家間現(xiàn)有投資仲裁機制的改革，同時尋求仲裁外替代性爭端解決途徑是“一帶一路”ISDS 機制構(gòu)建中需要重點考慮的內(nèi)容。本文的研究試圖建立一套既符合“一帶一路” 倡議理念和實際需求，又體現(xiàn)中國特色，同時兼顧沿線國家利益的投資者與國家間爭端解決機制，具有理論和實踐意義。

（4） 社會影響：

國際投資爭端的妥善解決不僅有助于增強“一帶一路”沿線國家的互信，促進“一帶一路”合作機制的長久穩(wěn)定發(fā)展，同時也可為我國在全球治理和國際規(guī)則重構(gòu)中爭取更多的話語權(quán)。本文自2018年4月15日發(fā)表以來，根據(jù)知網(wǎng)檢索，已有1261次下載量，并被引3次，并被《中國社會科學(xué)文摘》2018年第11期摘要轉(zhuǎn)載，產(chǎn)生了良好的社會影響。

三、下一步研究計劃

在課題組前述研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合本課題的研究目的和成果要求，在中檢之后，下一步的研究計劃擬定如下，根據(jù)實際情況可能有進一步的調(diào)整。

1、對“一帶一路”倡議的法治化提出系統(tǒng)建議

“一帶一路”倡議是我國根據(jù)國內(nèi)國際形勢的發(fā)展變化而作出的具有劃時代意義的重要決策，不僅是我國實施“走出去”對外經(jīng)濟倡議發(fā)展的必然，更彰顯了我國日益增強的國際影響力和承擔(dān)更多國際責(zé)任的大國風(fēng)范。課題組主張，這一倡議須建立在法治化的基礎(chǔ)上，才能確保其最終順暢實施和長期穩(wěn)定的發(fā)展�！耙粠б宦贰背�議的法治化，不僅是自身發(fā)展的驅(qū)動，也是中國提升國際規(guī)則話語權(quán)的需要，并將對21世紀國際投資法、貿(mào)易法和金融法等現(xiàn)代國際法產(chǎn)生重要創(chuàng)新和積極影響。課題組下一步將深入探討“一帶一路”倡議法治化的必要性、核心內(nèi)涵及基本路徑等問題。其中難點問題在于“一帶一路”本身作為倡議，而非正式的條約機制安排，如何實現(xiàn)法治化及其路徑和方式方法等。課題組擬建議通過我國與相關(guān)國家和地區(qū)簽訂或利用既有系列貿(mào)易、投資協(xié)定、成立國際組織、制定國際組織章程等法律方式來實現(xiàn)，但更具體的舉措則需全方面的綜合考慮和良好的機制設(shè)計。

2、重點關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施投資涉及的多層面法律問題

鑒于“一帶一路”倡議中的五通之一為基礎(chǔ)設(shè)施的聯(lián)通，因此開展大規(guī)�；�礎(chǔ)設(shè)施投資是實施倡議的核心內(nèi)容，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)得到快速推進。但大規(guī)�；�礎(chǔ)設(shè)施投資與一般的國際投資不同，一是涉及金額巨大，二是與東道國政府的聯(lián)系非常密切，更易受到東道國投資環(huán)境改變、民眾抗議、政權(quán)更迭、戰(zhàn)爭內(nèi)亂等因素的影響，因此需要課題組結(jié)合投資法及相關(guān)機制進行特別關(guān)注。其中難點問題在于對大規(guī)�；�礎(chǔ)設(shè)施投資所涉及的特許協(xié)議以及公私合營（PPP）的核心法律問題繼續(xù)綜合研究及對策建議。同時課題組還應(yīng)關(guān)注與基礎(chǔ)設(shè)施投資關(guān)聯(lián)度較高的環(huán)境問題、勞工問題、融資及破產(chǎn)風(fēng)險隔離等問題。這些問題不僅涉及到公法層面也涉及到私法和商法層面的法律關(guān)系，需要綜合系統(tǒng)的研究方法和視角。

3、“一帶一路”倡議中的貿(mào)易便利化問題

貿(mào)易便利化是國際貿(mào)易法發(fā)展的重要成果，也是21世紀貿(mào)易法發(fā)展的明顯趨勢�！耙粠б宦贰背�議法治化的目標之一在于實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)商品和服務(wù)的互通有無，核心即為貿(mào)易便利化。貿(mào)易便利化的關(guān)鍵在于，通過程序和手續(xù)的簡化、適用法律和規(guī)定的協(xié)調(diào)、基礎(chǔ)設(shè)施的標準化和改善，為我國與“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易交易創(chuàng)造協(xié)調(diào)、透明和可預(yù)見的環(huán)境。考慮到我國目前與沿線國家的合作狀況，課題組認為，如何建立科學(xué)合理的程序，確立何種標準，是“一帶一路”倡議中貿(mào)易便利化面臨的重要問題，為此課題組下一步將特別關(guān)注貨物通關(guān)、商品檢驗檢疫、質(zhì)量標準、電子商務(wù)規(guī)則。其中還應(yīng)特別關(guān)注我國在電子商務(wù)規(guī)則協(xié)調(diào)方面適當(dāng)?shù)囊�領(lǐng)作用。我國近年來電子商務(wù)飛速發(fā)展，已具備引領(lǐng)規(guī)則制定的基本條件。課題組下一步將結(jié)合目前國際上有關(guān)電子商務(wù)規(guī)則制定的新動向，特別是聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會有關(guān)電子商務(wù)的各項文件，并基于我國的現(xiàn)實需要，對一帶一路倡議中電子商務(wù)的發(fā)展規(guī)則提出合適的框架建議。

4、“一帶一路”建設(shè)過程中金融創(chuàng)新所涉及的法律問題

在推進“一帶一路”建設(shè)過程中，我國金融機構(gòu)須加快創(chuàng)新，構(gòu)建與經(jīng)濟全球化和開放性經(jīng)濟體制相適應(yīng)的金融體系，推動政策性金融與商業(yè)性金融相結(jié)合，將金融資本與產(chǎn)業(yè)資本迅速融入倡議和區(qū)域經(jīng)濟一體化中，才能充分發(fā)揮引導(dǎo)資源配置和優(yōu)化投資效果的作用。通過前述研究，課題組已經(jīng)注意到，“一帶一路”沿線國家的市場融資目前多集中于銀行貸款和股權(quán)籌資，尤其是銀行貸款占比較高，建議擴大基礎(chǔ)設(shè)施投融資渠道，推動亞洲債券市場的開放與發(fā)展。其中難點問題在于創(chuàng)新金融服務(wù)“一帶一路”倡議的法律制度。例如，在“一帶一路”倡議提供的發(fā)展機遇下，互聯(lián)網(wǎng)、金融和融資租賃業(yè)的多行業(yè)跨界融合，能夠有效促進裝備制造業(yè)走出去，但也同時提出一些相應(yīng)法律機制如何設(shè)計的問題。對此，課題組下一步將跟蹤研究以互聯(lián)網(wǎng)為核心的創(chuàng)新金融在“一帶一路”倡議實施中的法律問題并建議相應(yīng)解決方法。

5、“一帶一路”倡議下投資與貿(mào)易爭端解決機制的統(tǒng)一性問題

在全球價值鏈背景下，貿(mào)易活動與投資行為的融合越來越明顯，而貿(mào)易政策和投資政策亦常相互影響。晚近將貿(mào)易投資等議題統(tǒng)一納入并進行協(xié)調(diào)規(guī)范的自由貿(mào)易協(xié)定正在逐漸取代單一的投資協(xié)定。規(guī)制貿(mào)易與投資的原則與法律也呈現(xiàn)出趨同的趨勢。盡管如此，目前在爭端解決上二者仍處于分離狀態(tài)，因此爭端解決機制不適應(yīng)現(xiàn)實需求的矛盾比較突出。全球治理需有一體化的視野和多領(lǐng)域協(xié)同的行動。這是本課題關(guān)注的關(guān)鍵問題，其中統(tǒng)一的貿(mào)易投資爭端解決機制如何建構(gòu)和運作是難點問題。課題組下一步將對此首先分析投資和貿(mào)易實體規(guī)則的融合，其次關(guān)注是否可以改變現(xiàn)行自由貿(mào)易協(xié)定中的爭端解決機制規(guī)則，允許爭端方做出具體約定等，在此基礎(chǔ)上考慮是否可能在“一帶一路” 框架內(nèi)設(shè)立多邊爭端解決機制等問題。

課題組供稿