邊疆民族地區(qū)瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產保護及數(shù)據庫建設中期檢查報告

一、研究進展情況

主要內容：

一、研究計劃總體執(zhí)行情況及各子課題進展情況

重大項目“邊疆民族地區(qū)瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產保護及數(shù)據庫建設”，是通過子課題的同時研究從而推動整個課題研究工作的開展。立項后，除了子課題四所涉及的數(shù)據庫建設外，各子課題負責人依據本課題申報書的要求，以任務為導向，以標志性成果為目標，按照“全面調查——系統(tǒng)研究——揭示規(guī)律——實踐應用”的步驟，各子課題研究都已經取得獨立的研究成果，并初步通過應用得到認可。至今，本課題已初步完成了各子課題研究規(guī)定的基本內容，研究計劃總體執(zhí)行情況及各子課題研究進展順利。

截止目前，課題組研究總體執(zhí)行情況是：

已經發(fā)表學術研究論文12篇。其中，SSCI論文2篇，CSSC論文3篇。

參加國內外學術報告10余人次。其中，首席專家3次赴法國檔案學院、法國海外研究院、聯(lián)合國教科文組織、聯(lián)合國日內瓦總部圖書檔案處交流，1次在海峽兩岸檔案暨縮微學術交流會上做主題報告，4次在國內學術會議上做主題報告。課題組成員參加國際學術會議并宣讀報告4人次，參加國內學術會議多次。

對比主要階段性成果要求，課題組已基本完成，但在研究報告的撰寫、數(shù)據庫建設方面有所滯后。下一個階段，課題組主要任務包括如下方面：

首先，課題組應在綜合已有調研成果的基礎上，進一步優(yōu)化研究內容并加強實踐應用；

其次，課題組積極撰寫研究報告、數(shù)據庫設計方案，提升研究內容并加大在實踐中的應用，形成具有重要學術價值與重大應用價值的成果，進而提升學術成果的國際影響力和學術話語權。

二、調查研究及學術交流情況

2.1調查研究情況

立項以來，課題組緊密結合項目研究需要，通過文獻調研、專家訪談、實地考察等方式，對邊疆民族地區(qū)瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產保護和數(shù)據庫建設的歷史、現(xiàn)狀和需求進行調研。2018年暑假至今，已經安排團隊教師、研究生10余人以及本校檔案學專業(yè)本科生30余人，到北京、云南、貴州、遼寧、福建等地調研，在國家圖書館古籍館、貴州師范學院圖書館等單位進行了深入訪談，獲得了大量第一手資料。其后，課題組結合研究主題所框定的范圍，將訪談重點放在云南省和貴州省兩個省份。

在文獻調研、實地調查、深入訪談的基礎上，課題組形成了《我國珍貴少數(shù)民族檔案文獻遺產保護需求研究》（刊發(fā)于專業(yè)學術期刊《蘭臺世界》）、《我國檔案保護發(fā)展的歷程回顧與創(chuàng)新趨向》（刊發(fā)于專業(yè)學術期刊《浙江檔案》）、《少數(shù)民族檔案文獻遺產保護的歷史與展望》和《保護管理視角下我國檔案文獻遺產目錄數(shù)據庫概念模型設計》（刊發(fā)于專業(yè)學術期刊《中國檔案研究》）等多篇調研成果。

此外，調研成果將由首席專家于今年7月7-10日召開的“2019年海峽兩岸檔案暨縮微學術交流會”上，做了《云貴地區(qū)少數(shù)民族檔案文獻遺產保護現(xiàn)狀調查與推進策略》的主題報告。首席專家受邀參加2019年10月14-18日由武漢大學、法國檔案學院聯(lián)辦的《武漢大學2019年海外學術周》活動，并做主題報告，報告主題初定為《數(shù)字人文下中國西南地區(qū)少數(shù)民族檔案保護與開發(fā)》。

總體看來，通過已有相關調查工作的開展及調查結果的梳理與分析，課題組已基本掌握了邊疆民族地區(qū)瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產保護及數(shù)據庫建設的實際情況。這基本滿足了本項目研究的需求，也為下一步研究的順利開展奠定了良好的基礎。

2.2學術交流情況

依托“邊疆民族地區(qū)瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產保護及數(shù)據庫建設”重大項目，課題組成員積極參加相關學術交流活動，宣傳推廣重大項目研究成果。在此過程中，本課題的國內外學術影響力進一步擴大。

在國際學術合作與交流方面，首席專家在獲得《武漢大學海外學術培育項目》資助后，不斷開展相關國際學術交流活動。2017年6月，法國海外科學院前任院長、法國騎士勛章獲得者Bruno Delmas院士前來武漢大學信息管理學院洽談“中法檔案文獻遺產研究中心”的籌建工作，并做《法語檔案工作者，法語國家和法語檔案》專題講座；2017年年底，法國檔案學院“中法檔案文獻遺產保護中心”正式建立，首席專家應法國海外科學研究院秘書長Pierre Gény和聯(lián)合國駐日內瓦檔案辦事處邀請，前往歐洲參加了《數(shù)字時代的檔案保管和再利用—中法兩國的實踐》專題研討會，并以“The Three Systems Construction” of the State Archives Administration of the People's Republic of China》為主題進行了發(fā)言。2018年12月11日，受法國檔案學院、聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）圖書檔案與知識管理部邀請，首席專家、王曉光教授和課題組成員王平副教授、王玉玨副教授前往法國參加學術交流活動，就高端學術領域合作項目進行洽談，并考察了法國檔案學院、聯(lián)合國教科文組織的檔案數(shù)字化、數(shù)據庫建設項目，考察了法國國家圖書館及敦煌手稿特藏的保護。2019年3月，法國檔案學院院長Michelle Bubenicek和Bruno Delmas教授，法國海外科學研究院秘書長Pierre Gény等一行五人抵達武漢大學信息管理學院進行學術訪問，并高度肯定了我們同法國之間的合作。

課題組成員還積極參與國際學術會議——“美國檔案教育與研究協(xié)會年會（AERI, Archival Education and Research Institute）”。2018年7月9-13日，黃玉婧博士、孫晶瓊博士在美國阿拉巴馬州的阿拉巴馬大學（The University of Alabama）信息與傳媒學院參加AERI2018年會，分別以“History and Development of Ethnic Minorities’ Archival Heritages Protection in China”，“The Classified Storage of Intangible Cultural Heritage Information in China: Survey and Challenge”為主題進行了口頭宣讀；2019年7月8-12日，姬榮偉博士、劉晗博士在英國利物浦大學檔案研究中心（Liverpool University Centre for Archive Studies）參加AERI2019年會，并分別以“Inheritance and Innovation: Research on the Construction of Targeted Conservation Theory for Archival Documentary Heritage”和“The Spacial Expansion of Public Cultural Service in National Archives of China——Research on LAM-based Collaboration”為主題進行口頭宣讀。這不僅有助于增進同行間的交流，而且對于培養(yǎng)高層次的專業(yè)人才也大有益處。

在國內學術交流方面，首席專家近年來圍繞重大項目選題，在國內重要學術會議上宣講了相關成果，主要包括：

2018年7月19日，參加了四川大學召開的“第一屆地方文獻與圖書館史研究學術研討會”，并做了“檔案保護的創(chuàng)新與發(fā)展”主題報告。

2018年8月22日，參加了遼寧大學召開的“歷史檔案保護與整理高端論壇暨第二屆全國民族檔案學術研討會”，并做了“檔案保護的形成、發(fā)展與創(chuàng)新”主題報告。

2018年9月13日，參加了中山大學召開的“第三屆古籍保護學科建設研討會”上，并做了“項目驅動的檔案保護人才培養(yǎng)模式構建與實踐——武漢大學的探索”主題報告。

2019年7月7-9日，參加了寧夏召開的“2019年海峽兩岸檔案暨縮微學術交流會”上，并做了“云貴地區(qū)少數(shù)民族檔案文獻遺產保護現(xiàn)狀調查與推進策略”的主題報告。

此外，子課題負責人張美芳教授、趙淑梅教授、陳紅燕研究員、龔劍研究館員等，都多次參加國內學術會議并做主題報告。限于篇幅，本表未再一一列舉。

三、 研究中存在的主要問題與改進措施

通過整體評估發(fā)現(xiàn)，盡管各子課題均按照課題研究計劃穩(wěn)步推進，但仍然存在一些問題，主要表現(xiàn)在：

第一，子課題研究進展不均衡。本課題研究分為五個子課題，各個子課題研究進度并不一致，有待進一步協(xié)同。

第二，前期調研中，關于少數(shù)民族檔案文獻遺產保護現(xiàn)狀和需求研究相對充分，而關于少數(shù)民族檔案文獻遺產精準保護的實證研究相對薄弱。

第三，具有保護屬性的少數(shù)民族檔案文獻遺產數(shù)據庫的構建已經產生了學術成果，但實際應用有待加強。

第四，借鑒其他學科開展研究還不充分，尤其各專家于項目開題報告中提及的民族學研究，還需要對該領域成果仔細研究、合理借鑒。

下一步研究計劃是，課題組將從上述問題著手，通過加強子課題的研究，提升本課題研究的學術價值和應用價值，主要包括：

第一，推動子課題均衡發(fā)展。召開課題組會議，研究推動課題組協(xié)同發(fā)展的具體方法。

第二，加強研究成果的轉化應用。尤其是對于具有保護屬性的少數(shù)民族檔案文獻遺產數(shù)據庫設計、精準保護成果的應用等，推動研究成果走向實踐應用。

第三，借鑒其他學科成果，包括民族學研究成果，進一步提升成果的理論深度。

第四，形成新的應用性成果，包括《少數(shù)民族瀕危檔案文獻遺產保護辦法》等政策性成果。

二、研究成果情況

主要內容：

一、代表性成果簡介

1．代表性成果之一：《檔案保護論綱》

成果形式：論文

完成人：周耀林

完成單位：武漢大學信息管理學院

發(fā)表期刊：《求索》（CSSCI來源期刊）

發(fā)表時間：2018年第5期

基本內容：

檔案保護起源很早，在經歷了經驗性總結、專業(yè)化分工以及此后自然科學的應用之后，開始朝著科學化的道路前行，最終促成了二戰(zhàn)后檔案保護科學的形成。在我國，檔案保護理論形成于20世紀60年代初，在經歷了發(fā)展后，檔案保護在“技術觀”“管理觀”“記憶觀”“遺產觀”“安全觀”“平臺觀”方面不斷發(fā)展，為保護檔案的專業(yè)活動融入了新鮮的血液和發(fā)展的動力�！笆�三五”乃至今后的一段時間內，檔案保護需要在新發(fā)展理念的指導下進行創(chuàng)新，主要包括安全創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、政策創(chuàng)新、防災創(chuàng)新、項目創(chuàng)新、標準創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、隊伍創(chuàng)新、平臺創(chuàng)新和成果創(chuàng)新。

主要觀點與學術價值：

在系統(tǒng)梳理新中國成立以來我國檔案保護發(fā)展歷史的基礎上，首次從檔案保護的“技術觀”“管理觀”“記憶觀”“遺產觀”“安全觀”“平臺觀”方面，將我國檔案保護的發(fā)展實踐進行了理論歸納和全面總結，并結合“創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，提出了檔案保護實踐發(fā)展的新路徑和新要求，為新階段檔案保護理論創(chuàng)新提供了新的理論參考。

成果社會影響：

發(fā)表至今僅9個月，在CNKI已被下載223次，被引1次。

2．代表性成果之二：《我國檔案館安全協(xié)同治理機制研究——巴西國家博物館火災后的思考》

成果形式：論文

完成人：周耀林，姬榮偉

完成單位：武漢大學信息管理學院

發(fā)表期刊：《檔案學研究》（權威期刊，CSSCI來源期刊）

發(fā)表時間：2018年第6期

基本內容：

在探析檔案館安全協(xié)同治理機制的主體要素、客體要素、工具要素和制度要素的基礎上，設計檔案館安全協(xié)同治理機制框架，并從完善基于主體協(xié)同的組織框架、強化基于客體認知的風險識別、探索基于工具優(yōu)化的治理手段、構筑基于制度設計的保障體系四個方面，探討了檔案館安全協(xié)同治理機制的實現(xiàn)策略。

主要觀點與學術價值：

該文首次提出了檔案館安全協(xié)同治理機制的概念，認為檔案館安全協(xié)同治理機制是指各參與主體以確保檔案館安全為治理目標，在協(xié)同的基礎上，通過合理應用多種治理工具，基于法律法規(guī)、組織管理、監(jiān)督檢查和安全文化的制度保障，實現(xiàn)不同主體間的行為互動、資源共享和利益協(xié)調，共同致力于檔案館各類安全問題的治理，形成黨委領導、檔案行政管理部門主導、檔案館執(zhí)行，政府相關部門協(xié)助，社會組織和社會公眾積極參與的聯(lián)防聯(lián)控聯(lián)治格局。并基于此構建了我國檔案館安全協(xié)同治理機制的運行框架圖，為檔案館安全協(xié)同治理機制的實踐運行提供了理論參考。具體如下圖所示。

圖1 我國檔案館安全協(xié)同治理機制運行框架圖

成果社會影響：

發(fā)表至今僅6個月，在CNKI已被下載296次。

3．代表性成果之三：《古籍修復學科構建的若干思考》

成果形式：論文

完成人：張美芳

完成單位：中國人民大學信息資源管理學院

發(fā)表期刊：《圖書情報工作》（CSSCI來源期刊）

發(fā)表時間：2018年第10期

基本內容：

面對長期以來古籍修復突出實踐活動、理論研究弱化、工匠式培養(yǎng)人才等現(xiàn)象，需要強化古籍修復研究，培養(yǎng)高素質修復人才，古籍修復學科建設是推動古籍修復事業(yè)發(fā)展的內動力。這就要求在分析古籍修復的內涵和特性，明確其他學科與古籍修復的相關性的基礎上，依據學科建設的基本思路，構建古籍修復學科知識體系。文章認為工匠與技術組合是古籍修復學科建設的主要范式，引入現(xiàn)代技術將極大豐富學科內涵，促進古籍修復事業(yè)的發(fā)展。

主要觀點與學術價值：

古籍修復是利用物理方法、化學方法、現(xiàn)代技術等，經過手工或設備處理，去除多余、損壞性的或不利于永久保存因素，使古籍實體或信息基本恢復其原貌的技術，修復是古籍保護的重要組成部分。在此基礎上構建了古籍修復學的學科體系。認為建立古籍修復知識體系的目標是走進研究對象的本質，修復學必須將恢復古籍原貌作為自己的核心任務，材料學、歷史和美學是修復核心知識體系。古籍修復學科知識體系如圖2所示。

圖2 古籍修復學科知識體系

成果社會影響：

發(fā)表至今13個月，在CNKI已被下載195次，被引1次。

4．代表性成果之四：《Inheritance and Innovation: Research on the Construction of Targeted Conservation Theory for Archival Documentary Heritage》

成果形式：主題報告

完成人：姬榮偉，周耀林

完成單位：武漢大學信息管理學院

會議名稱：Archival Education and Research Institute 2019

會議時間：2019年7月

基本內容：

“檔案文獻遺產精準保護”是指在保護實踐中，針對具體問題和不同需求，采取的個性化、專業(yè)化的保護模式。在上述定義的基礎上，設計了精準保護的理論框架，為我國檔案文獻遺產的專業(yè)化和個性化保護提供指導。具體而言，該理論框架由三個保護層面，兩條保護線索,三個保護環(huán)節(jié)，四個保護維度及其他多維要素構成。

主要觀點與學術價值：

立足我國檔案文獻遺產保護中存在的“個性化檔案文獻遺產保護需求與普適性檔案文獻遺產保護”之間的矛盾，構建了檔案文獻遺產精準保護理論框架。這是對我國現(xiàn)行檔案分級保護理論的發(fā)展和完善，進一步提高了檔案文獻遺產保護的精準性。檔案文獻遺產精準保護的理論框架和實施過程如圖3所示。

圖3 檔案文獻遺產精準保護的理論框架與實施過程

成果社會影響：

在國際學術會議“Archival Education and Research Institute”作了主題報告，貢獻了檔案文獻遺產保護的中國智慧，提升了重大項目研究成果的影響力。

5．代表性成果之五：《面向文檔全程保護的元數(shù)據捕捉及加工的中間件系統(tǒng)》

成果形式：計算機軟件著作權

完成人：周耀林

完成單位：武漢大學信息管理學院

登記號：2019SR0517286

登記時間：2019年5月24日

基本內容：

該系統(tǒng)面向文檔全生命周期保護，實現(xiàn)了自動化、智能化的文檔元數(shù)據捕捉和加工功能，能夠通過嵌入運行的方式融入多種檔案管理系統(tǒng)和OA系統(tǒng)，實現(xiàn)對現(xiàn)有系統(tǒng)的文檔保護賦能。系統(tǒng)支持主流的檔案保護系統(tǒng)和OA系統(tǒng)架構，通過獨立和嵌入運行、低流程干預的元數(shù)據捕捉組件，捕捉文檔及文檔運行過程元數(shù)據信息，并將其動態(tài)導入獨立的元數(shù)據數(shù)據庫，實現(xiàn)元數(shù)據捕捉和動態(tài)更新功能。系統(tǒng)提供了獨立于檔案系統(tǒng)和OA系統(tǒng)的元數(shù)據挖掘功能，挖掘文檔信息和文檔運行軌跡，實現(xiàn)深度語義挖掘和可定制統(tǒng)計分析功能。

成果社會影響：

該成果將應用于嵌入保護屬性的檔案文獻遺產保護，應用于檔案文獻遺產保護數(shù)據庫的開發(fā)。

三、下一步研究計劃

（1）研究內容

在進一步推動各個子課題研究的同時，著力于以下工作：

①推動瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產精準保護理論的研究和應用

在吸納我國檔案分級保護理論和實踐的基礎上，結合新技術、新理論和新觀念發(fā)展帶來的機遇，構建具有理論創(chuàng)新性和現(xiàn)實可行性的瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產精準保護理論，探索瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產精準保護理論的實踐應用，進一步促進瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產保護實踐的發(fā)展，是課題組需要下一步加強的研究。

周耀林、姬榮偉于2019年底完成。

②加強具有保護屬性的瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產數(shù)據庫的設計

加強具有保護屬性的瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產數(shù)據庫建設，有助于動態(tài)把握瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產保護的狀況，為科學制定相應的保護策略提供依據。課題組將在已經獲得《面向文檔全程保護的元數(shù)據捕捉及加工的中間件系統(tǒng)》、《面向長期保存的檔案管理職能信息系統(tǒng)》等軟件著作權的基礎上，繼續(xù)推進具有保護屬性的瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產數(shù)據庫的設計。

子課題負責人龔劍研究館員以及孫晶瓊、程齊凱等于2020年3月底完成。

③探索瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產再生性保護的模式與路徑

原生性保護和再生性保護是瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產保護的兩條重要路徑。如何在實現(xiàn)瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產原生性保護的基礎上，通過加大瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產的開發(fā)，彰顯瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產的多元價值，創(chuàng)新瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產再生性保護的模式和路徑，是課題組需要關注的重要內容。

麻新純教授率領的子課題于2020年底完成。

④構建瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產保護的保障體系

瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產保護涉及的主體、要素繁多，需要完善的保障體系作為支撐，以規(guī)范瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產保護實踐的運行。如何結合我國瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產保護的實踐要求，從法律制定、政策引導、標準規(guī)范、管理創(chuàng)新、技術支持、平臺支撐等方面構建瀕危少數(shù)民族檔案文獻遺產保護的保障體系，將是課題組進一步探索的重要方面。

子課題負責人趙淑梅教授及其團隊于2020年上半年完成。

（2）成果應用方面

關于少數(shù)民族檔案文獻遺產保護的標準、辦法等文件，以首席專家周耀林教授以及張美芳教授、陳紅彥研究員為主，形成3-4篇研究報告。

周耀林教授等于2020年底完成。

課題組供稿