把依法治網(wǎng)落實(shí)到區(qū)塊鏈管理中

　　在中央政治局第十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)，習(xí)近平總書記指出，區(qū)塊鏈技術(shù)的集成應(yīng)用在新的技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)變革中起著重要作用。要把區(qū)塊鏈作為核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重要突破口，明確主攻方向，加大投入力度，著力攻克一批關(guān)鍵核心技術(shù)，加快推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。他強(qiáng)調(diào)，要把依法治網(wǎng)落實(shí)到區(qū)塊鏈管理中，推動(dòng)區(qū)塊鏈安全有序發(fā)展。這一重要論述，是基于區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)作出的科學(xué)判斷，為我們提高運(yùn)用和管理區(qū)塊鏈技術(shù)能力提供了遵循。

　　一

　　在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中，數(shù)據(jù)被分別存儲(chǔ)在不同區(qū)塊中，利用密碼學(xué)方法實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)生產(chǎn)與加密；區(qū)塊間通過點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的方式鏈接在一起，彼此認(rèn)可、相互驗(yàn)證。得益于這種去中心化、分布存儲(chǔ)、集體維護(hù)、開放性和數(shù)據(jù)不可篡改的特征，區(qū)塊鏈技術(shù)建立起一套脫離現(xiàn)實(shí)世界信用機(jī)制的技術(shù)信任系統(tǒng)，并被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)社會(huì)方方面面。而今，區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用已延伸到數(shù)字金融、物聯(lián)網(wǎng)、智能制造、供應(yīng)鏈管理、數(shù)字資產(chǎn)交易等多個(gè)領(lǐng)域。我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)擁有良好基礎(chǔ)，但也存在一些不容忽視的問題。

　　立法和制度建設(shè)相對(duì)滯后。區(qū)塊鏈從技術(shù)層面為各領(lǐng)域的應(yīng)用提供了條件，提高了交易效率、解決了信用問題，實(shí)現(xiàn)了價(jià)值傳遞。但我國(guó)目前與區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)的立法和制度建設(shè)相對(duì)滯后，一旦交易數(shù)據(jù)的規(guī)模迅速變大，低效的查詢和挖掘分析將湮滅區(qū)塊鏈技術(shù)的數(shù)據(jù)透明性優(yōu)勢(shì)，無形中放大市場(chǎng)主體的交易風(fēng)險(xiǎn)。以智能合約的應(yīng)用為例。由于合約是代碼編纂而成，在應(yīng)用中雖然便捷高效，但一旦出現(xiàn)問題和漏洞，很難明確相關(guān)責(zé)任人和彌補(bǔ)變更相關(guān)內(nèi)容。

　　技術(shù)監(jiān)管體系尚不完備。一方面，區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不明確。哪些技術(shù)達(dá)到了真正的區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)，哪些是打著區(qū)塊鏈幌子的“假鏈”“偽鏈”，缺乏認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，監(jiān)管主體缺位，相關(guān)部門對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)還缺乏明確認(rèn)知，監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范難以制定。例如，我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)沒有明確的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，相關(guān)管理責(zé)任只在國(guó)家網(wǎng)信辦制定的《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》中有所涉及。再如，區(qū)塊鏈技術(shù)的廣泛應(yīng)用離不開智能合約的發(fā)展，但是智能合約的發(fā)展又對(duì)目前的合同法形成很大的沖擊。關(guān)于新技術(shù)和傳統(tǒng)法律之間的協(xié)調(diào)，目前仍然沒有明確的解決方式。

　　區(qū)塊鏈技術(shù)有被泛化應(yīng)用的傾向。一些公司假借開發(fā)區(qū)塊鏈項(xiàng)目的名義發(fā)行數(shù)字貨幣、數(shù)字資產(chǎn)，而其中為數(shù)不少為沒有實(shí)體項(xiàng)目支撐的“空氣幣”“空鏈”。區(qū)塊鏈作為一種點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的信息存儲(chǔ)技術(shù)，僅能在虛擬空間運(yùn)行，其與傳統(tǒng)商業(yè)模式如何結(jié)合，尚處于研究和探索階段。但近來，區(qū)塊鏈技術(shù)有被泛化的傾向，例如，一些人主張“萬物上鏈”，一些網(wǎng)上商城出現(xiàn)了“區(qū)塊鏈酒”“區(qū)塊鏈米”等所謂區(qū)塊鏈技術(shù)在產(chǎn)品溯源方面的應(yīng)用，但實(shí)際上這些無法直接進(jìn)行數(shù)字化、信息化處理的事物，并不具備應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的基本條件。

　　二

　　習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的引導(dǎo)和規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)區(qū)塊鏈安全風(fēng)險(xiǎn)的研究和分析，密切跟蹤發(fā)展動(dòng)態(tài)，積極探索發(fā)展規(guī)律。為引導(dǎo)和規(guī)范區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，把依法治網(wǎng)落實(shí)到區(qū)塊鏈管理中，應(yīng)從以下方面著手。

　　鼓勵(lì)發(fā)展多中心化的聯(lián)盟鏈、一定程度上發(fā)展公有鏈。根據(jù)中心化程度不同，區(qū)塊鏈可分為公有鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈。公有鏈對(duì)所有人開放，用戶無須他人授權(quán)，就可以匿名自由進(jìn)入和退出區(qū)塊鏈系統(tǒng)。私有鏈一般僅在某個(gè)組織內(nèi)部使用，用戶加入和退出區(qū)塊鏈由該組織決定，鏈上的信息讀寫、記賬規(guī)則與權(quán)限也均由該組織制定。聯(lián)盟鏈?zhǔn)墙橛诠�有鏈和私有鏈之間的區(qū)塊鏈，由多個(gè)預(yù)選節(jié)點(diǎn)組成，各節(jié)點(diǎn)共同參與記賬和認(rèn)證，進(jìn)入和退出必須符合聯(lián)盟協(xié)議并由所有預(yù)選節(jié)點(diǎn)同意。公有鏈完全去中心化，因?yàn)闆]有一個(gè)中心化的機(jī)構(gòu)，外界無法獲取鏈內(nèi)的任何信息，無法進(jìn)行監(jiān)管。我們可以在一些領(lǐng)域發(fā)展公有鏈，以參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，但必須嚴(yán)格控制范圍。聯(lián)盟鏈的多中心化特點(diǎn)，兼顧公有鏈與私有鏈的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)又不排斥監(jiān)管。多中心化的聯(lián)盟鏈兼具信用多元、信息共享與高效率的特點(diǎn)，可廣泛應(yīng)用到社會(huì)治理各方面。

　　加快制定區(qū)塊鏈國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。只有制定具體應(yīng)用場(chǎng)景的規(guī)范，才能對(duì)具體行業(yè)監(jiān)管提供針對(duì)性策略。目前，許多所謂的區(qū)塊鏈應(yīng)用并未達(dá)到應(yīng)有技術(shù)水準(zhǔn)，或者并未找到合適的應(yīng)用場(chǎng)景，卻聲稱其核心技術(shù)為區(qū)塊鏈，誤導(dǎo)監(jiān)管部門和社會(huì)公眾。統(tǒng)一對(duì)區(qū)塊鏈的認(rèn)識(shí)，可以起到正本清源的作用，幫助投資者、監(jiān)管者準(zhǔn)確識(shí)別何為“真鏈”。這不僅是監(jiān)管的需要，更是保護(hù)中小投資者的需要。當(dāng)前，區(qū)塊鏈技術(shù)尚處于發(fā)展初期，隨著人們認(rèn)識(shí)的深入，金融、法律乃至社會(huì)管理各方面有很多場(chǎng)景適合區(qū)塊鏈的應(yīng)用。統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)有助于傳統(tǒng)行業(yè)從業(yè)者理解、接受區(qū)塊鏈，只有參與各方達(dá)成共識(shí)，才能快速推進(jìn)其應(yīng)用。

　　根據(jù)區(qū)塊鏈應(yīng)用的不同行業(yè)和場(chǎng)景，進(jìn)行分類監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)他律和自律相結(jié)合。任何技術(shù)只有被應(yīng)用到具體場(chǎng)景中，才可能涉及社會(huì)利益或者公共利益。例如，區(qū)塊鏈金融應(yīng)該由相關(guān)金融監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)管，法律方面的區(qū)塊鏈應(yīng)用可以由相關(guān)司法機(jī)關(guān)監(jiān)管。當(dāng)然，也可以在國(guó)家層面由中國(guó)人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等機(jī)構(gòu)成立聯(lián)合監(jiān)管小組，或由國(guó)家網(wǎng)信辦、中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)等牽頭對(duì)全國(guó)區(qū)塊鏈進(jìn)行宏觀監(jiān)管。在金融領(lǐng)域諸如支付結(jié)算、供應(yīng)鏈金融、證券保險(xiǎn)等，自律調(diào)節(jié)具有很強(qiáng)彈性優(yōu)勢(shì)，而且這些自律組織是企業(yè)與相應(yīng)的政府監(jiān)管部門的溝通橋梁。通過自律性規(guī)范管理，建立相應(yīng)的行業(yè)自律組織十分重要。一方面，可以使政府明確區(qū)塊鏈技術(shù)在相應(yīng)行業(yè)的應(yīng)用現(xiàn)狀，另一方面，通過對(duì)自身行為的自查自糾、互相監(jiān)督，能夠使金融監(jiān)管部門和政府機(jī)構(gòu)理性看待區(qū)塊鏈技術(shù)。

　　把監(jiān)管前置，在設(shè)計(jì)階段推動(dòng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)融合。在智能合約的規(guī)范以及相應(yīng)的技術(shù)規(guī)范制定過程中，可以考慮監(jiān)管者或者法律專業(yè)人士與技術(shù)人員共同參與技術(shù)代碼編寫，將具體金融行業(yè)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)如人員限制、資金限制以及相關(guān)法律法規(guī)精神，通過初期的編程寫入?yún)^(qū)塊鏈程序之中，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)階段監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)的融合。此外，應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)行業(yè)專業(yè)人才與區(qū)塊鏈技術(shù)人才的學(xué)習(xí)交流，以充分了解行業(yè)情況，更好地對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展。

　　 （作者：趙 磊，系中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所研究員）