大西洋史研究的興起和發(fā)展

本期主持：施誠（首都師范大學歷史學院教授）

本期主題：國際海洋史研究前沿動態(tài)

主持人語

步入新世紀以來，海洋史研究日益得到國內(nèi)外學術界的青睞。以海洋為中心展開歷史研究，一方面為認識人類歷史發(fā)展提供了新視角，另一方面可以服務于國家戰(zhàn)略需要，為建設海洋強國提供歷史經(jīng)驗與智慧。海洋史的內(nèi)容包括海洋本身的歷史、海洋中發(fā)生的人類的歷史、海洋與人類關系的歷史等。隨著全球史等的勃興，海洋史研究也被賦予新的內(nèi)涵和特征，出現(xiàn)一些趨勢性轉向。本期文章分別選取大西洋、太平洋和大洋洲的歷史，介紹了各自研究興起的背景、取得的主要成果，同時分析了不足之處，反映了國際海洋史研究的最新動態(tài)。

大西洋史萌芽于“大西洋共同體”的概念。1944年反法西斯盟軍在諾曼底登陸后，美國記者沃爾特·李普曼發(fā)表文章《美國的戰(zhàn)爭目標》，認為戰(zhàn)后世界新秩序?qū)⒈欢鄧�組成的大區(qū)域所支配，其中第一個大區(qū)域就是“大西洋共同體”。隨著“北大西洋公約組織”的建立、“美國大西洋委員會”的形成，“大西洋共同體”觀念不斷深入西歐北美各國的人心。與此同時，歐美史學界也開始倡導“大西洋史”的研究。1947年，法國歷史學教授雅克·戈德肖在《大西洋史》一書的前言中提出，把大西洋當作“沒有地標的大平原、巨大的‘無人島’、亙古不變的沙漠”，但它是一個有歷史的地區(qū)，“因此，撰寫大西洋史不是荒謬的”。1962年，比利時經(jīng)濟史家查爾斯·威靈登出版《大西洋文明的起源》，強調(diào)“大西洋歐洲、南北美洲、非洲”的相互關系，認為歐洲通過向土著人口移植文化、使殖民地社會適應新的自然和人類環(huán)境而形成單一的大西洋文化區(qū)域。作為一個研究領域，大西洋史興起的主要標志是美國史學家菲利普·D.科汀1969年出版的《跨大西洋奴隸貿(mào)易：一項統(tǒng)計》、英國史學家約翰·H.艾略特爵士1970年出版的《舊大陸與新大陸：1492—1650年》。

20世紀70年代，美國大西洋史學家杰克·P.格里恩率先在約翰霍普金斯大學開設大西洋史課程，之后被美國和歐洲的其他大學效仿，這些課程逐漸取代傳統(tǒng)的地理大發(fā)現(xiàn)史、殖民主義史、帝國主義史等。1996年，哈佛大學教授伯納德·白林每年舉辦“大西洋史國際研討班”，來自多國的學者參與其中。2004年，跨學科雜志《大西洋研究》首次出版，為“大西洋世界內(nèi)的歷史、文化和文學問題研究提供一個國際論壇”。2007年，美國大西洋史學家道格拉斯·R.埃格頓、美國喬治城大學阿里森·戈麥斯等人共同編寫了第一本大西洋史大學教材《1400—1800年大西洋世界的歷史》。與此同時，大西洋史成為歐美史學界的熱門研究領域，并出版了多本論著。

什么是大西洋史

艾略特爵士認為，大西洋史就是研究“大西洋沿岸的人員、商品和文化交流引起大西洋共同體的創(chuàng)造、破壞和再創(chuàng)造”。阿里森·戈麥斯認為，“大西洋史”的字面意思是對大西洋沿岸四個大陸（歐洲、南北美洲、非洲）各民族的研究；它特別關注從1492年哥倫布首次航行到達美洲到1825年拉丁美洲獨立運動期間，那些受到四個大陸的影響而發(fā)生轉變的國家和地區(qū)。

但大多數(shù)人接受格里恩以及白林對大西洋史所下的定義。格里恩認為，大西洋史并非史學界公認的研究領域，而只是“一種分析結構”，用于考察“早期近代（1500—1800年左右）一些最重要的發(fā)展”：15世紀后，四個大陸及其附屬島嶼之間出現(xiàn)的人口、經(jīng)濟、社會、文化交流。白林認為，大西洋史既不是模仿布羅代爾的地中海史，也不是傳統(tǒng)的“帝國主義史”的簡單擴充，而是三個世紀（從美洲被征服到殖民時代結束）以來大西洋沿岸四個大陸的社會、經(jīng)濟、政治和文化互動的歷史。他將大西洋史劃分為三個階段：早期大西洋世界（約1500—1600年），其特點是邊疆地區(qū)充滿殘忍的、暴力的、野蠻的和種族滅絕的沖突；后大西洋世界（1600—1750年），其特點是出現(xiàn)了穩(wěn)定的政治制度、國家疆域，西班牙商業(yè)經(jīng)濟導致跨大西洋的、多經(jīng)濟中心的出現(xiàn)；第三個階段是殖民地革命時期（1750—1825年），其特點是克里奧人（土生白人）領導的獨立運動。白林還歸納了大西洋史的三個特點：第一，對西半球來說，它是一個殖民地的時代。從1500年到19世紀早期獨立運動的300多年里，西半球受到歐洲殖民列強的深刻影響。反過來，歐洲也受到美洲殖民地的影響。第二，奴隸貿(mào)易是大西洋史的根本特點。300多年里，被販賣到美洲的非洲奴隸人數(shù)達1000多萬，是同期遷徙到美洲的歐洲人的4倍多，奴隸貿(mào)易把歐洲、西非和美洲緊密地聯(lián)系在一起。第三，隨著非洲奴隸貿(mào)易和歐洲殖民主義統(tǒng)治的終結、工業(yè)革命的開始，大西洋世界逐漸融入到更大的全球性世界，獨特的大西洋史也結束了。

大西洋史的研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢

自20世紀90年代以來，大西洋史研究成果頗豐，已經(jīng)出版相關專著近200部，研究的內(nèi)容主要包括物種傳播、商業(yè)、移民、殖民帝國、宗教傳播、拉美獨立運動等方面。但從研究視角和方法看，這些研究都不外乎英國史學家大衛(wèi)·阿米塔格所歸納的三種大西洋史：第一種是“大西洋內(nèi)部的歷史”（“cis-Atlantic history”），在大西洋背景下考察一個特定地方的歷史；第二種是“跨大西洋史”（“trans-Atlantic history”），它強調(diào)比較研究；第三種，“環(huán)大西洋史”（“circum-Atlantic history”），它把大西洋的歷史當作一個整體。

關于“大西洋內(nèi)部的歷史”，英國學者肯尼斯·摩根的《18世紀布里斯托爾和大西洋貿(mào)易》（1993年）采用的便是這種研究方法，主要分析18世紀英國大西洋沿岸城市布里斯托爾與北美和加勒比殖民地的貿(mào)易、參與西非奴隸貿(mào)易活動；美國年輕學者阿普利爾·李·哈特菲爾德的《大西洋背景下的弗吉尼亞：17世紀殖民地之間的關系》（2004年），則通過論述英國人、荷蘭人和土著居民之間的經(jīng)濟和文化互動關系，使弗吉尼亞擺脫了之前大家所認為的依賴煙草種植的形象。哈特菲爾德認為，如果不考察大西洋與當?shù)鼗�動的歷史背景，那么就不能理解弗吉尼亞的發(fā)展。

“跨大西洋史”在奴隸貿(mào)易研究方面取得的成果最多。在美國學術界，詹姆斯·A.勞萊的《跨大西洋奴隸貿(mào)易史》（2005年）不僅研究了奴隸貿(mào)易對歐洲列強的經(jīng)濟、政治和外交的影響，而且分析了奴隸貿(mào)易與英國和西歐各國工業(yè)革命的關系；馬修·卡丘爾的《奴隸貿(mào)易》（2006年）一書則主要研究奴隸貿(mào)易、非洲奴隸對美國經(jīng)濟發(fā)展的作用。赫伯特·S.克萊因的《大西洋奴隸貿(mào)易》（2010年第二版）全面敘述了跨大西洋奴隸貿(mào)易的原因、規(guī)模、奴隸死亡率、廢除等。大衛(wèi)·艾提斯是繼菲利普·D.科汀之后研究奴隸貿(mào)易成就最大的美國學者，出版了大量論著。其主編的《延伸的邊疆：全新跨大西洋奴隸貿(mào)易數(shù)據(jù)庫論文集》（2008年），不僅分析了奴隸貿(mào)易的出發(fā)地和目的地，而且利用新史料，重新考證了奴隸貿(mào)易的規(guī)模為1106.2萬。

“環(huán)大西洋史”是把大西洋沿岸的各種交流、互動作為一個整體進行研究。用這種視角研究大西洋史的學者主張大西洋史并非結束于19世紀早期，而是更往后，甚至沒有終點。如美國學者托因·法羅拉的《大西洋世界：1450—2000年》（2008年），研究了大西洋的移民、殖民帝國、奴隸制、拉美獨立運動；美國學者托馬斯·本雅明的《1400—1900年的大西洋世界：歐洲人、非洲人、印第安人及其共享的歷史》（2009年），論述了始于15世紀的跨大西洋聯(lián)系、互動和交流，既強調(diào)西歐在大西洋及其島嶼擴張中的重要性，又認為大西洋貿(mào)易、殖民地、經(jīng)濟和帝國的發(fā)展是歐洲人、非洲人和印第安人的創(chuàng)造性和適應性的結果；美國學者安娜·蘇南伊的《大西洋的聯(lián)系：1450—1900年大西洋世界史》（2015年），主要探討歐洲人為何及如何支配了大西洋，特別強調(diào)大西洋沿岸各個社會之間的相互聯(lián)系及其后果。

在取得大量研究成果的同時，大西洋史研究也暴露了自身的缺陷。第一，大西洋沿岸各地的自然環(huán)境、經(jīng)濟社會發(fā)展水平、歷史文化傳統(tǒng)差異極大，它能否作為一個整體進行研究值得考慮。第二，世界上的海洋都是相通的，多數(shù)大西洋史研究忽略了大西洋與外部世界的聯(lián)系，如大西洋的貿(mào)易和殖民活動與同時代歐洲在亞洲的商業(yè)冒險和殖民活動之間的聯(lián)系。第三，迄今為止，大西洋史最明顯的缺陷是其強烈的“歐洲中心論”色彩。1996—2004年，哈佛大學“大西洋史國際研討班”學員提交了268篇論文，其中從英國、西班牙、法國、美國、葡萄牙、荷蘭角度關注大西洋的論文占219篇。美洲土著印第安人、非洲人的歷史幾乎被忽略，以致有的批評者指出，“大西洋史”只是增加了一點內(nèi)容的“帝國主義史”別稱。

所幸的是，有些大西洋史家已經(jīng)意識到這些缺陷，開始采用全球視野審視大西洋史，如美國學者凱倫·奧達爾·庫博曼的《世界歷史中的大西洋》、美國學者喬治·卡尼扎爾-艾斯格拉的《全球史中的大西洋：1500—2000年》以及英國學者杰里米·布萊克的《世界歷史上的大西洋奴隸貿(mào)易》。這些論著的一個重要特點就是把大西洋史置于世界歷史之中，把它作為世界歷史的一個組成部分，強調(diào)它與其他海洋和地區(qū)之間的互動，代表了大西洋史發(fā)展的一種重要趨勢。

就我國史學界而言，目前已經(jīng)有學者開始關注大西洋史，如翻譯了有關大西洋史的著作，介紹了大西洋史的一些研究成果，但是在研究的廣度、深度和高度上仍有很大的努力空間。隨著全球史在中國的興起和發(fā)展，相信中國史學工作者會以指向現(xiàn)實的問題意識提出具有自主性、獨創(chuàng)性的觀點，建構起具有中國特色的大西洋史研究。

（作者：施誠，系首都師范大學歷史學院教授）