文藝復(fù)興時(shí)期佛羅倫薩的社會(huì)重構(gòu)

■本期主持：向 榮（復(fù)旦大學(xué)歷史學(xué)系教授）

■本期主題：近代早期歐洲的社會(huì)重構(gòu)

主持人語(yǔ)

近代早期即從文藝復(fù)興到法國(guó)大革命前夕，是歐洲從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向近代商業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變的重要時(shí)期。人類歷史上許多重大的變化，如文藝復(fù)興、宗教改革、科學(xué)革命和啟蒙運(yùn)動(dòng)都發(fā)生在這一時(shí)期。以往對(duì)近代早期的研究，大多強(qiáng)調(diào)社會(huì)各方面的變化及引起變化的原動(dòng)力，如個(gè)人主義、商業(yè)化和資本主義等，而對(duì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的一種重要面向即社會(huì)重構(gòu)重視不夠。推動(dòng)社會(huì)重構(gòu)的因素有哪些？又是如何發(fā)生的？本期刊發(fā)的文章分別從文藝復(fù)興時(shí)期的佛羅倫薩和近代早期的法國(guó)歷史著手，旨在探討傳統(tǒng)的熟人社會(huì)解體后，國(guó)家在推動(dòng)現(xiàn)代性社會(huì)重構(gòu)方面所發(fā)揮的重要作用。

在意大利文藝復(fù)興研究史上，19世紀(jì)是布克哈特的世紀(jì)，20世紀(jì)是漢斯·巴隆的世紀(jì)，兩人都高度重視意大利文藝復(fù)興的歷史意義。在他們看來(lái)，意大利文藝復(fù)興是歐洲中世紀(jì)的終結(jié)，現(xiàn)代性世界的開端。但是，兩人的觀點(diǎn)有所不同。布克哈特認(rèn)為，意大利文藝復(fù)興的實(shí)質(zhì)是個(gè)人主義的興起，是“世界的發(fā)現(xiàn)和人的發(fā)現(xiàn)”。代表人物是那些極重榮名的文人，如但丁、彼得拉克和薄伽丘等。與此同時(shí)，這種不受約束的個(gè)人主義也給意大利帶來(lái)了嚴(yán)重的道德問(wèn)題。巴隆認(rèn)為，布克哈特忽視了佛羅倫薩悠久的公社傳統(tǒng)。1402年，在米蘭公國(guó)的軍事威脅之下，佛羅倫薩人文主義與公社傳統(tǒng)相結(jié)合，發(fā)展出“公民人文主義”，即主張積極參與政治，維護(hù)國(guó)家獨(dú)立和自由的現(xiàn)代意識(shí)形態(tài)。晚近學(xué)者詹姆斯·韓金斯認(rèn)為“巴隆命題”是對(duì)布克哈特解釋的補(bǔ)充，兩者并不矛盾。在他看來(lái)，在一個(gè)利己主義盛行、政府的合法性缺失、羅馬天主教遭遇危機(jī)的時(shí)代，以布魯尼為代表的人文主義者呼吁獻(xiàn)身精神、愛國(guó)主義和服務(wù)于公益，喚起了人們的公共責(zé)任感和社會(huì)良知。布克哈特看到了個(gè)人主義帶來(lái)的種種病癥，卻沒(méi)有看到它們的治療過(guò)程。本文將跨出文化史和思想史的范圍，從社會(huì)轉(zhuǎn)型的視角，探討個(gè)人主義興起后的社會(huì)重構(gòu)問(wèn)題。

一

文藝復(fù)興時(shí)期，即14世紀(jì)晚期到16世紀(jì)，是歐洲從封建主義向資本主義過(guò)渡時(shí)期，該過(guò)渡是從意大利開始的。早在12、13世紀(jì)，意大利就是歐洲城市商品經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)，其中佛羅倫薩是歐洲銀行業(yè)的中心，也是高檔毛呢的生產(chǎn)中心。它從法國(guó)香檳集市購(gòu)買粗毛呢，運(yùn)回本地進(jìn)行精加工，再賣到利凡特和歐洲市場(chǎng)。佛羅倫薩編年史家喬瓦尼·維拉里記載，14世紀(jì)40年代佛羅倫薩約9萬(wàn)人，其中3萬(wàn)人從事毛紡生產(chǎn)。但是，受制于歐洲農(nóng)本經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境，意大利個(gè)人主義和資本主義并未獲得長(zhǎng)足發(fā)展。意大利城市的商品生產(chǎn)仍然是小商品生產(chǎn)，意大利商人從事的地中海貿(mào)易主要是滿足歐洲封建貴族的需要。意大利城市社會(huì)是面對(duì)面的熟人社會(huì)，家族、同行和鄰里束縛著個(gè)人。但是，到14、15世紀(jì)情況發(fā)生了變化。

我們可先大致了解中世紀(jì)佛羅倫薩的社團(tuán)和團(tuán)體。首先，家族。在佛羅倫薩早期歷史上，有大量來(lái)自周圍鄉(xiāng)村的中小貴族。他們聚族而居，在城內(nèi)修筑塔樓，相互械斗，嚴(yán)重干擾城市社會(huì)秩序。1293年佛羅倫薩頒布《正義法規(guī)》，禁止有惡名的貴族家族成員擔(dān)任政府官職，并要求他們繳納保證守法的押金，才將桀驁不馴的貴族制服。但是，貴族并未退出歷史舞臺(tái)，他們是“歸爾夫派”的領(lǐng)袖和核心成員，代表著佛羅倫薩過(guò)去的政治傳統(tǒng)。其次，行會(huì)。行會(huì)是在市民反抗貴族統(tǒng)治的斗爭(zhēng)中形成的，以同行業(yè)為基礎(chǔ)，爭(zhēng)取自身權(quán)利。最早出現(xiàn)的是富有的或有地位的大行會(huì)，如呢絨制造商行會(huì)、錢幣兌換商（早期銀行家）行會(huì)、法官和公證人行會(huì)。到13世紀(jì)，佛羅倫薩共有21個(gè)行會(huì)，其中7個(gè)大行會(huì)、14個(gè)小行會(huì)。在市民獲得城市自治之后，行會(huì)仍發(fā)揮重要作用。只有行會(huì)成員才有資格參政，政府官職按比例在大、小行會(huì)中劃分。再次，鄰里組織。佛羅倫薩有4個(gè)城區(qū)、16個(gè)行政區(qū)和為數(shù)更多的教會(huì)堂區(qū)。在市民反抗貴族統(tǒng)治的斗爭(zhēng)中，最初的民兵以行會(huì)為單位組建，但由于行會(huì)成員大多居住分散，為了便于訓(xùn)練和迅速投入戰(zhàn)斗，于是改由以居民區(qū)為單位，這是佛羅倫薩行政區(qū)的肇始。公社成立后，行政區(qū)成為政府的基層組織。執(zhí)政團(tuán)和立法會(huì)議的選舉從這里開始，稅收也以行政區(qū)為單位統(tǒng)一征收。軍事、政治和稅收方面的緊密聯(lián)系，使行政區(qū)成為利害相關(guān)的鄰里共同體。澳大利亞史學(xué)家F.W.肯特說(shuō)：“屬于城市某一特定地區(qū)賦予一個(gè)人身份，就如同其職業(yè)賦予他身份一樣�！碧脜^(qū)原本是宗教性質(zhì)的，同一堂區(qū)的信徒出席集體宗教儀式，去世后葬在共同的墓地。在此基礎(chǔ)上，13、14世紀(jì)還發(fā)展出以平信徒為主的兄弟會(huì)，主要從事教友之間的慈善和互助活動(dòng)。

14、15世紀(jì)歐洲自然災(zāi)害頻繁發(fā)生，下層民眾起義、封建戰(zhàn)爭(zhēng)連綿不斷，史稱“中世紀(jì)晚期的危機(jī)”。其中，1347—1351年爆發(fā)的“黑死病”影響最大。據(jù)佛羅倫薩編年史家馬泰奧·維拉里記載，在1348年的恐怖之夏，佛羅倫薩失去了60%的人口�！昂谒啦　辈粌H導(dǎo)致大量人口死亡，還使既有社會(huì)組織解體或重要性下降，推動(dòng)了佛羅倫薩個(gè)人主義的興起。

首先，天災(zāi)人禍的影響。薄伽丘在《十日談》中寫道，“黑死病”爆發(fā)后，“城里的人們竟然你回避我，我躲避你，街坊鄰居，各不相顧，親戚朋友，斷絕往來(lái)”。因?yàn)閳?zhí)法的官員和神父?jìng)兌妓懒�，使得“城里的法紀(jì)和圣規(guī)幾乎蕩然無(wú)存”，“每個(gè)人簡(jiǎn)直都可以為所欲為”。這一時(shí)期的戰(zhàn)爭(zhēng)和其他人為災(zāi)難也有類似影響。彼得拉克在給友人的信中寫道，從圣城羅馬到一向和平的威尼斯，從托斯卡納、熱那亞到遙遠(yuǎn)的高盧和不列顛，整個(gè)世界都處在內(nèi)斗或外戰(zhàn)之中。那么，生逢亂世的人該怎么辦？在作者看來(lái)，唯有加固自身的靈魂。他說(shuō)：“不要不愿意獨(dú)處，只要你與自我同在。如果失去自我，即使與人同在，實(shí)際上你也會(huì)孤獨(dú)的。”

其次，大量移民涌入的沖擊。佛羅倫薩是一個(gè)移民城市，但是當(dāng)城市就業(yè)機(jī)會(huì)接近飽和時(shí)，舊移民對(duì)新移民采取了排斥態(tài)度。1348年“黑死病”爆發(fā)后，佛羅倫薩勞動(dòng)力奇缺，但在小行會(huì)保護(hù)主義的壓力之下，佛羅倫薩政府仍頒布了禁止郊區(qū)人口進(jìn)城務(wù)工的法令。但是，該法令只在封建勢(shì)力強(qiáng)大的近郊有一定的效果，對(duì)邊遠(yuǎn)山區(qū)的人口毫無(wú)約束力。美國(guó)史學(xué)家薩繆爾·K.科恩認(rèn)為，1348至1379年佛羅倫薩人口增長(zhǎng)了40%，其中主要來(lái)自外來(lái)移民。大量移民涌入沖擊了舊有的熟人社會(huì)，山區(qū)人口也將獨(dú)立自主的精神帶入到城市。

移民的涌入，引起了舊移民尤其是歸爾夫派的強(qiáng)烈反應(yīng)。1378年，他們以清除殘余的吉伯林派為由，“告誡”近百名市民不得擔(dān)任市政官員，其中絕大多數(shù)是新移民。大行會(huì)中的新移民、小行會(huì)師傅和以梳毛工人為主體的雇傭工人一起，挫敗了歸爾夫派的企圖，建立了平民政府。但是，當(dāng)梳毛工人再次走向街頭，要求保障就業(yè)、擴(kuò)大在政府的代表名額時(shí)，遭到了平民政府的鎮(zhèn)壓。1382年，精英階層（以銀行家、大商人為主體）抓住平民政府受到歸爾夫派和雇傭工人雙重夾擊的機(jī)會(huì)，以“全體人民”之名發(fā)動(dòng)政變，掌握了政權(quán)。

再次，資本主義興起帶來(lái)的變化�！昂谒啦　备淖兞藲W洲的消費(fèi)結(jié)構(gòu)，由于大量人口死亡，勞動(dòng)力價(jià)格上升，使得普通人的消費(fèi)需求增長(zhǎng)；與此同時(shí)，由于封建主陷入“收入危機(jī)”，傳統(tǒng)的精英消費(fèi)需求下降。佛羅倫薩的支柱型產(chǎn)業(yè)，即再出口毛紡工業(yè)受到嚴(yán)重沖擊。1378年的“梳毛工人起義”，就是在這種背景下發(fā)生的。為了適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，佛羅倫薩進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整：改從西班牙和意大利的阿布魯佐進(jìn)口羊毛，生產(chǎn)在奧斯曼帝國(guó)和歐洲市場(chǎng)暢銷的中檔毛呢；大力發(fā)展絲織工業(yè)，迎合歐洲宮廷和上層精英的新時(shí)尚；引入并發(fā)展新工業(yè)，如玻璃制造業(yè)、造紙業(yè)和印刷業(yè)等。

佛羅倫薩經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整伴隨著資本主義生產(chǎn)關(guān)系的興起。新毛呢采用外包制，即羊毛商人將紡織工作分發(fā)到郊區(qū)農(nóng)民家庭去做，再將毛呢成品收集起來(lái)賣出去。以這種方式，他們避開了城市行會(huì)的限制，成為支配生產(chǎn)的商人資本家。絲織業(yè)由于興起較晚，受行會(huì)束縛小，銀行家和大商人更容易滲透。新興工業(yè)大多是資本集約型行業(yè)，生產(chǎn)在大的手工工場(chǎng)進(jìn)行，雇用了許多工人。

資本主義生產(chǎn)關(guān)系推動(dòng)了佛羅倫薩個(gè)人主義的興起。為了便于個(gè)人投資，析產(chǎn)制在佛羅倫薩發(fā)展起來(lái)，財(cái)產(chǎn)不再由家族共同所有或受家族控制。14世紀(jì)晚期佛羅倫薩出現(xiàn)了大量個(gè)人請(qǐng)?jiān)�，要求解除與家族的連帶責(zé)任。美國(guó)史學(xué)家馬文·B.貝克爾說(shuō)：“隨著社團(tuán)和團(tuán)體連帶責(zé)任的衰落，個(gè)人越來(lái)越需要為自己的行為負(fù)責(zé)——包括合法的和非法的�！贝送�，資本主義將人帶入到復(fù)雜的、充滿競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)世界，也導(dǎo)致人際關(guān)系疏離。佛羅倫薩羊毛商人喬瓦尼·莫雷利在回憶錄中寫道，“決不相信任何人；做事光明磊落，盡量與親戚和朋友保持聯(lián)系，而不要同陌生人糾纏到一起”，“尤其是——并將此牢記在心——決不為已經(jīng)破產(chǎn)的人承擔(dān)任何債務(wù)，不管他是你的親戚或朋友”。

二

事實(shí)上，在佛羅倫薩傳統(tǒng)社會(huì)解體、個(gè)人主義興起的同時(shí)，國(guó)家權(quán)力推動(dòng)的社會(huì)重構(gòu)已經(jīng)開始。

1958年，意大利史學(xué)家費(fèi)德里科·沙博發(fā)表論文《存在文藝復(fù)興時(shí)期的國(guó)家嗎？》，指出15、16世紀(jì)的意大利確實(shí)出現(xiàn)了國(guó)家，但不能將文藝復(fù)興時(shí)期的國(guó)家等同于19、20世紀(jì)的現(xiàn)代國(guó)家，因?yàn)樗鼈內(nèi)鄙佻F(xiàn)代國(guó)家的一些基本要素，如民族認(rèn)同和邊界。這種差異使得學(xué)術(shù)界對(duì)文藝復(fù)興時(shí)期國(guó)家的稱呼混亂，有人稱“領(lǐng)土國(guó)家”，有人稱“區(qū)域國(guó)家”，還有人稱“領(lǐng)主國(guó)”。撇開上述概念之爭(zhēng)，文藝復(fù)興時(shí)期的意大利出現(xiàn)了不同于中世紀(jì)城市公社的新型國(guó)家卻是不爭(zhēng)的事實(shí)。它們是在14、15世紀(jì)意大利兼并戰(zhàn)爭(zhēng)中形成的，統(tǒng)治范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了過(guò)去的城市和郊區(qū)；按照馬克斯·韋伯的說(shuō)法，它們是最早借助任命的官員進(jìn)行理性管理的政權(quán)，開現(xiàn)代性官僚制國(guó)家之先河。就本文而言，筆者主要關(guān)心佛羅倫薩國(guó)家在社會(huì)重構(gòu)中的作用。

1382年上臺(tái)的精英政府，面臨內(nèi)部分裂、外部強(qiáng)鄰環(huán)伺的嚴(yán)峻形勢(shì)。為了走出困境，他們力倡“共識(shí)”，主張將“公共利益”置于社團(tuán)和團(tuán)體利益之上。為此，他們采取了一系列重要舉措：

首先，在擴(kuò)大政治參與的同時(shí)，加強(qiáng)中央集權(quán)。精英政府取消了只有行會(huì)成員才有資格擔(dān)任政府官員的規(guī)定，一方面削弱了行會(huì)的勢(shì)力和影響；另一方面使有資格擔(dān)任政府官員的人數(shù)大大增加。1382年被提名的候選人為5350人，1391年上升到6310人。家族背景也不再重要。1428年，布魯尼在《南尼·斯特羅齊葬禮演說(shuō)》中說(shuō)：“美德和廉潔是本城對(duì)市民的要求。任何人，只要具備這兩種品質(zhì)，就被認(rèn)為天生擁有管理共和國(guó)的能力�！笔聦�(shí)上，布魯尼本人只是一個(gè)新移民，但卻長(zhǎng)期擔(dān)任共和國(guó)國(guó)務(wù)秘書要職。他的前任科盧喬·薩盧塔蒂也是新移民。政治參與的擴(kuò)大，有助于喚起佛羅倫薩人的公民意識(shí)和愛國(guó)主義情懷。

但是，由于精英對(duì)民眾的不信任，以及復(fù)雜的政治事務(wù)需要專業(yè)化管理，佛羅倫薩的實(shí)際權(quán)力越來(lái)越多地向少數(shù)人集中。因此，有學(xué)者將1382—1434年精英的統(tǒng)治稱為“寡頭統(tǒng)治”或“顯貴專權(quán)”。他們主要通過(guò)控制選舉、任命“特別委員會(huì)”以及聘用專家進(jìn)行管理這三種方式加強(qiáng)統(tǒng)治。

其次，加強(qiáng)法制建設(shè)，公平施政，提高政府的公信力。15世紀(jì)初，布魯尼在《佛羅倫薩城市頌》中宣稱，在政府有效的治理下，佛羅倫薩秩序井然�！斑@里沒(méi)有人遭受傷害；沒(méi)有人被迫讓渡自己的財(cái)產(chǎn)，除非他本人愿意”。這與14世紀(jì)人文主義者、編年史家筆下的佛羅倫薩迥然不同。那么，佛羅倫薩是怎樣實(shí)現(xiàn)由亂而治的？筆者認(rèn)為，與政府的三項(xiàng)政策有關(guān)：

一是從解決經(jīng)濟(jì)糾紛入手，訴諸法律，重建人與人之間的相互信任。1308年，佛羅倫薩成立商人法庭，用于處理各種商業(yè)糾紛，保護(hù)投資人利益。14世紀(jì)中后期，基于家族和熟人關(guān)系的信任下降，資本主義經(jīng)濟(jì)生長(zhǎng)，商人法庭的重要性上升。1394年佛羅倫薩將商人法庭的權(quán)力寫入憲法，使該法庭受到國(guó)家的支持和保護(hù)。二是加強(qiáng)司法管理，打擊犯罪，維護(hù)公共秩序。佛羅倫薩的司法制度復(fù)雜，精英政府在不改變舊體制的前提下進(jìn)行了有針對(duì)性的改革，包括擴(kuò)大國(guó)家刑事法庭即督政官法庭的管轄權(quán)，逐漸將行會(huì)和鄰里共同體法庭處理的案件收歸中央；對(duì)針對(duì)人和財(cái)產(chǎn)的犯罪提起公訴，14世紀(jì)晚期佛羅倫薩法庭受理的公訴案件首次超過(guò)自訴案件；充實(shí)執(zhí)法隊(duì)伍，貝克爾估計(jì)14世紀(jì)后半期佛羅倫薩警察人數(shù)增加了一倍。政府的努力收效明顯。莫雷利在15世紀(jì)初說(shuō)，“佛羅倫薩人過(guò)去用劍解決爭(zhēng)端，現(xiàn)在則用豆子”。（豆子，佛羅倫薩選舉時(shí)用的選票）三是改革稅收制度。佛羅倫薩政府的稅收主要來(lái)自強(qiáng)制借貸，即攤派公債，通常由少數(shù)富人承擔(dān)。對(duì)于富人來(lái)說(shuō)，強(qiáng)制借貸與稅無(wú)異，是對(duì)其財(cái)富的掠奪。因此，他們總是利用親戚朋友關(guān)系，盡可能少交。但在其他社會(huì)階層看來(lái)，富人可以通過(guò)公債利息積累財(cái)富，是少數(shù)人對(duì)多數(shù)人的剝削。為了緩解稅收矛盾，并滿足戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期政府不斷擴(kuò)大的開支，佛羅倫薩進(jìn)行了稅制改革，其中最著名的是1427年推出的“財(cái)產(chǎn)申報(bào)稅制”。新稅仍屬于強(qiáng)制借貸，但征收方法變化很大。它要求所有佛羅倫薩居民向政府提供詳盡的財(cái)產(chǎn)和債務(wù)清單，在此基礎(chǔ)上確定各自應(yīng)繳稅額，稅率為扣除債務(wù)和減免后剩余資產(chǎn)的0.5%。新稅制不僅解決了政府迫切需要的收入問(wèn)題，而且由于相對(duì)公平，得到了社會(huì)各階層普遍的認(rèn)可。

再次，推行原重商主義政策，將行業(yè)保護(hù)轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的保護(hù)。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，重商主義是16、17西北歐早期民族國(guó)家推行的經(jīng)濟(jì)政策，是國(guó)家意志的體現(xiàn)。但貝克爾的研究表明，早在14世紀(jì)末，佛羅倫薩已經(jīng)出現(xiàn)了“原重商主義”。如前所述，“黑死病”爆發(fā)之后，歐洲人口銳減，經(jīng)濟(jì)蕭條。為了爭(zhēng)奪有限的市場(chǎng)，歐洲城市和王朝國(guó)家紛紛采取排外經(jīng)濟(jì)政策，意大利在海外和歐洲大陸的利益受到重創(chuàng)。為了保護(hù)佛羅倫薩自身的毛紡工業(yè)，政府于1393年頒布法令，對(duì)進(jìn)口的精制毛呢課以重稅。與此同時(shí)，政府還頒布了禁止貴金屬出口，禁止佛羅倫薩人為外國(guó)船只運(yùn)來(lái)的商品投保等法令。原重商主義政策還表現(xiàn)為14世紀(jì)末、15世紀(jì)初佛羅倫薩大規(guī)模地向外擴(kuò)張。1406年和1421年，佛羅倫薩先后吞并比薩和里窩那，從而使這個(gè)內(nèi)陸國(guó)家有了可供支配的出�？�。

巴隆和隨后的“劍橋?qū)W派”政治思想史家如波考克認(rèn)為，文藝復(fù)興時(shí)期的佛羅倫薩開啟了一個(gè)意識(shí)形態(tài)的新時(shí)代，即大西洋共和主義。但韓金斯認(rèn)為，文藝復(fù)興時(shí)期佛羅倫薩的政治思想是后意識(shí)形態(tài)的產(chǎn)物，人文主義者重視現(xiàn)實(shí)，不為抽象的政治理念所左右。以上分析表明，轉(zhuǎn)型時(shí)期的佛羅倫薩面臨人類歷史上從未有過(guò)的復(fù)雜局面，沒(méi)有任何現(xiàn)成的理論可以指點(diǎn)迷津。但是，以人文主義者為代表的佛羅倫薩人對(duì)人類智慧充滿信心。通過(guò)倡導(dǎo)共識(shí)，改革稅制，推行原重商主義等一系列措施，佛羅倫薩成功化解了因個(gè)人主義、利益多元化引發(fā)的社會(huì)危機(jī)，實(shí)現(xiàn)了個(gè)人和國(guó)家的雙贏。盡管到15世紀(jì)末16世紀(jì)初，在外族入侵和商路轉(zhuǎn)移的雙重打擊下，佛羅倫薩不再引領(lǐng)歐洲，但是，佛羅倫薩治國(guó)理政的經(jīng)驗(yàn)值得后人學(xué)習(xí)和借鑒。

（作者：向榮，系復(fù)旦大學(xué)歷史學(xué)系教授）