呂志興：宋朝監(jiān)察體制有效運(yùn)行的原因

作者系西南政法大學(xué)教授；趙濤，系博士研究生

電視劇《清平樂(lè)》中，有很多宋仁宗朝臺(tái)諫官對(duì)朝中大臣進(jìn)行糾彈的場(chǎng)景，給觀眾留下較深刻的印象。雖然影視作品多用夸張?zhí)摌?gòu)手法，但這些情節(jié)則基本符合史實(shí)。歷史上，以臺(tái)諫官為代表的宋朝監(jiān)察官員以敢于糾彈著稱，尤以中前期為甚。宋朝未出現(xiàn)如漢、唐、明朝那樣嚴(yán)重的太監(jiān)干政、外戚專權(quán)、藩鎮(zhèn)割據(jù)等種種弊政，與此有一定關(guān)聯(lián)，《宋史》甚至有“宋之立國(guó)，元?dú)庠谂_(tái)諫”之論。

宋朝監(jiān)察官員敢于糾彈與其監(jiān)察體制的有效運(yùn)行有關(guān)，影響監(jiān)察體制運(yùn)行的因素很多，完備的監(jiān)察體制是前提（宋朝監(jiān)察體制完備，學(xué)界已有很多論述，于此不贅），最根本的還是各方對(duì)監(jiān)察體制能否維護(hù)、尊重和盡職。中國(guó)古代監(jiān)察關(guān)系的主體有皇帝、監(jiān)察官員和作為監(jiān)察對(duì)象的各級(jí)官員，其中皇帝既是監(jiān)察體制的設(shè)計(jì)者、調(diào)整者，又是監(jiān)察事務(wù)的裁決者，是監(jiān)察關(guān)系的中樞，其能否維護(hù)監(jiān)察體制最為重要；各級(jí)官員雖為監(jiān)察對(duì)象，但其中的宰執(zhí)大臣位高權(quán)重，較監(jiān)察官員更受皇帝的信任和倚重，對(duì)監(jiān)察官員有較多的制約手段，他們能否尊重監(jiān)察體制、是否愿意接受監(jiān)督，對(duì)監(jiān)察體制的運(yùn)行也意義重大；而監(jiān)察官員是監(jiān)察事務(wù)的執(zhí)行者，其能否盡心履職、勇于糾彈對(duì)監(jiān)察體制運(yùn)行同樣十分重要，而北宋中前期這三個(gè)方面都比較突出。

宋代君主對(duì)監(jiān)察體制的維護(hù)

皇帝對(duì)監(jiān)察體制的維護(hù)，包括對(duì)監(jiān)察體制及相關(guān)制度的堅(jiān)守和對(duì)監(jiān)察官員的支持、保護(hù)等。北宋中前期，對(duì)御史、諫官等監(jiān)察官員的選任有一項(xiàng)重要的制度：御史中丞、侍御史（知雜事）、諫議大夫由皇帝親擢。而御史、諫官有闕，由臺(tái)諫長(zhǎng)官和皇帝侍從舉薦，再由皇帝從中選任，甚至“非中丞、知雜保薦者，毋得除授”（李燾：《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》，中華書局1992年版），從而排除了宰執(zhí)大臣對(duì)臺(tái)諫官的任用權(quán)。這一制度非常重要，是監(jiān)察官員保持獨(dú)立性的關(guān)鍵，使得御史、諫官對(duì)宰執(zhí)大臣進(jìn)行糾彈時(shí)顧慮較少。北宋中前期的皇帝都堅(jiān)守該制度，故此時(shí)的臺(tái)諫官對(duì)各級(jí)官吏都無(wú)所不糾。

由于監(jiān)察官員品級(jí)較低，人數(shù)也不多，卻要對(duì)上自宰執(zhí)大臣，下至州縣官吏的全部官員隊(duì)伍進(jìn)行監(jiān)察，某種程度上抗衡的是整個(gè)強(qiáng)大的官僚體系，故而沒(méi)有皇帝的支持和保護(hù)，監(jiān)察工作無(wú)從開展。北宋中前期的皇帝都注重對(duì)監(jiān)察官員的支持和保護(hù)，支持監(jiān)察官員的糾彈。其中，太宗時(shí)太子趙元禧之事尤為突出。太子趙元禧因違反禮儀被御史中丞劾奏后，憤憤不平，向太宗申訴說(shuō)，“臣天子兒，以犯中丞故被鞫，愿賜寬宥”。太宗不僅未加偏袒，反而告誡元禧：“此朝廷儀制，孰敢違之？朕若有過(guò)，臣下尚加糾摘，汝為開封府尹，可不奉法耶？”堅(jiān)定地支持監(jiān)察官員的糾彈。又如咸平三年（1000年）的一次群臣朝會(huì)，宰相張齊賢醉酒后上朝，冠冕不正，幾乎摔倒殿上。御史中丞彈劾其失儀。張齊賢自辯系飲酒御寒至醉，并頓首謝罪。真宗說(shuō)：“卿為大臣，何以率下？朝廷自有典憲，朕不敢私”，遂免其相（《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》）。

對(duì)監(jiān)察官員的不當(dāng)糾彈，皇帝雖予以責(zé)罰，但事后仍予重用，如韓琦、范仲淹、呂誨、范純?nèi)实葥?dān)任監(jiān)察官時(shí)都被貶謫過(guò)，但后來(lái)都升至宰執(zhí)大臣。在對(duì)監(jiān)察官員進(jìn)行貶謫處罰時(shí)，對(duì)其人身則盡力加以保護(hù)，如皇祐初年，因外戚張堯佐任宣徽使之事牽連到宰相文彥博，唐介對(duì)文彥博進(jìn)行彈劾招致仁宗盛怒，“令送御史臺(tái)劾介”。不過(guò)，隨后又從輕處罰，“改授介英州別駕”，并遣中使護(hù)送至英州，還當(dāng)面告誡護(hù)送者：必須保全唐介，“無(wú)令道死”（《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》）。到英宗時(shí)，唐介升任御史中丞。

欲使監(jiān)察官員勇于糾彈，其尊嚴(yán)不能失，銳氣不能折。北宋中前期的皇帝對(duì)監(jiān)察官員的尊嚴(yán)也注意維護(hù)。天圣四年（1026年），監(jiān)察御史曹修古“嘗偕三院御史十二人晨朝，將至朝堂，遇黃門二人行馬不避，呵者止之，反為所詈。修古奏：‘前朝稱御史臺(tái)尊則天子尊。故事，三院同行與知雜事同。今黃門侮慢若此，請(qǐng)付所司劾治�！�上立命笞二黃門”（《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》）。兩黃門辱罵曹修古等御史，經(jīng)曹修古申訴，皇帝即刻下令杖責(zé)，維護(hù)了監(jiān)察官員的尊嚴(yán)和銳氣。

宰執(zhí)大臣對(duì)監(jiān)察體制保持尊重

宋朝臺(tái)諫官糾彈的主要對(duì)象為宰執(zhí)大臣，從史料看，臺(tái)諫官對(duì)宰執(zhí)大臣進(jìn)行糾彈的事例很多，據(jù)統(tǒng)計(jì)，仁宗時(shí)因臺(tái)諫官?gòu)椲蓝�被免職的宰相就�?2人（賈玉英：《宋代監(jiān)察制度》，河南大學(xué)出版社1996年版）。

監(jiān)察官員對(duì)宰執(zhí)大臣進(jìn)行糾彈，往往會(huì)引起后者的反感，甚至仇視，并進(jìn)行反擊。但北宋中前期的大多數(shù)宰執(zhí)大臣都能尊重監(jiān)察體制，被臺(tái)諫官?gòu)椲罆r(shí)，都能正確面對(duì)，愿意接受監(jiān)督，表現(xiàn)出賢相風(fēng)范。如上文提到的宰相張齊賢被劾失儀，其當(dāng)時(shí)即“頓首謝罪”；一些宰執(zhí)大臣被糾彈后，認(rèn)為這是臺(tái)諫官在履行職責(zé)，不應(yīng)苛責(zé)。如上文提及的御史唐介彈劾宰相文彥博，作為被彈劾者的文彥博卻說(shuō)：“臺(tái)官言事，職也，愿不加罪�！保ā独m(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》）并未乘機(jī)落井下石，打擊報(bào)復(fù)。

又如，治平年間，英宗欲尊生父濮安懿王為皇考。宰相韓琦、參知政事歐陽(yáng)修皆支持英宗，而御史中丞彭思永、侍御史知雜事呂誨、侍御史范純?nèi)�、監(jiān)察御史里行呂大防、同知諫院傅堯俞等臺(tái)諫官主張奉濮安懿王為皇伯。英宗得宰執(zhí)大臣支持，遂下詔尊濮安懿王為皇考。侍御史知雜事呂誨因此彈劾宰相韓琦，并與侍御史范純?nèi)�、監(jiān)察御史里行呂大防共同彈劾歐陽(yáng)修，未果。呂誨等人于是堅(jiān)決要求辭去御史職務(wù)。英宗詢問(wèn)韓琦和歐陽(yáng)修意見，韓琦回答，“臣等忠邪，唯陛下所知”；歐陽(yáng)修回答，“臣等有罪則留御史，若以臣等無(wú)罪則取旨”。兩人都未指責(zé)臺(tái)諫官員，只是向皇帝辯解自己無(wú)罪。因此英宗最后決定貶黜臺(tái)諫官員，但又留有余地，處罰相對(duì)較輕（徐松：《宋會(huì)要輯稿》，中華書局1957年版）。

臺(tái)諫官員勇于任事、敢于糾彈

宋朝官僚士大夫的構(gòu)成和秉承的精神與前朝有所不同。宋朝大多數(shù)官員都通過(guò)科舉入仕，主要是中小地主的子弟，據(jù)研究，宋朝士大夫在《宋史》中有傳的有1953人，其中布衣入仕者占55.12%（陳植鍔：《北宋文化史述論》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1992年版）。在參與國(guó)家治理活動(dòng)中，宋朝士大夫不僅形成“以天下為己任”的主人翁精神，甚至公開發(fā)出了天下“非陛下之天下”的呼聲。如監(jiān)察御史方庭實(shí)在反對(duì)高宗對(duì)金朝議和投降的規(guī)諫疏中寫道：“嗚呼！誰(shuí)為陛下謀此也？天下者，中國(guó)之天下，祖宗之天下，群臣、萬(wàn)姓、三軍之天下，非陛下之天下……何遽欲屈膝于敵乎？陛下縱忍此，其如中國(guó)何？其如先王之禮何？其如百姓之心何？”（《皇宋中興兩朝圣政》，江蘇古籍出版社1988年版）而科舉體制所倡導(dǎo)的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)又砥礪了宋朝士大夫的矯世變俗之志，正如《宋史·范仲淹傳》所稱：“一時(shí)士大夫矯厲尚風(fēng)節(jié)，自仲淹倡之”，名臣范仲淹即是宋朝士大夫精神的代表。

受這些精神及風(fēng)氣所激蕩，宋朝監(jiān)察官員大多能盡心履職，勇于糾彈，典型者如常同，南宋紹興初年為御史，“不數(shù)月劾罷監(jiān)司不才者二十有三人，中外聳然”（《皇宋中興兩朝圣政》）。北宋中前期的監(jiān)察官提出糾彈，若未達(dá)目的，往往誓不罷休。如南宋官員王十朋說(shuō)：“祖宗時(shí)臺(tái)諫論事，或一章不從，至于十余章，而未嘗遽已，言茍不行，則繼之”（賈玉英：《宋代監(jiān)察制度》）。上章糾彈大臣，若皇帝不從，宋朝監(jiān)察官員或提出辭職，或家居待罪，以示抗?fàn)�。至和初年，御史中丞孫抃等臺(tái)諫官多次上章彈劾宰相陳執(zhí)中，仁宗不從，孫抃便“乞解憲職補(bǔ)外”（《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》）。

到了北宋后期和南宋，情況發(fā)生了一些變化。如神宗時(shí)王安石主持變法，受到反對(duì)變法臺(tái)諫官的激烈反對(duì)，神宗遂任命支持王安石的李定、鄧綰等為臺(tái)諫官，并因此改變祖制，由宰相等官員薦舉臺(tái)諫官：“門下、中書外省官同舉言事御史�！贝撕�，該規(guī)定基本被沿襲，如徽宗時(shí)就允許“宰臣、執(zhí)政、侍從官各舉可任臺(tái)諫者”（《宋史》，中華書局1985年版），后逐步形成臺(tái)諫官員由朝廷除授的制度，朝廷則主要指皇帝和宰執(zhí)大臣。宰執(zhí)大臣從此有權(quán)參與對(duì)御史、諫官的任用和升降，這一變化使得監(jiān)察官員與宰執(zhí)大臣易形成從屬關(guān)系，也使得監(jiān)察官員對(duì)宰執(zhí)大臣的糾彈具有巨大的風(fēng)險(xiǎn)和壓力，從而減少對(duì)宰執(zhí)大臣的監(jiān)察，甚至有時(shí)還成為宰執(zhí)大臣打擊政敵、操控政局的工具�；兆跁r(shí)及南宋，有蔡京、秦檜、韓侂胄、史彌遠(yuǎn)、賈似道等權(quán)臣當(dāng)政，皇帝對(duì)權(quán)臣們都非常倚重，對(duì)監(jiān)察官員的保護(hù)也不如從前，這些對(duì)監(jiān)察體制的運(yùn)行自然有一定的消極影響。然而，由于北宋中前期監(jiān)察體制有效運(yùn)行，并形成風(fēng)氣，對(duì)北宋后期及南宋仍有較大影響�；兆谝院�，雖有奸臣當(dāng)?shù)溃瑱?quán)臣擅政，但蔡京、賈似道雖為不可一世的權(quán)臣，但最終因臺(tái)諫官的彈劾而被貶逐。由此可見，徽宗以后及南宋，監(jiān)察體制較大程度上仍在有效運(yùn)行。