錢金飛：近代早期德意志民族神圣羅馬帝國的多層次治理

作者：錢金飛，系云南大學(xué)歷史系教授

近代早期（即16—19世紀(jì)）的德國也被稱為“德意志民族神圣羅馬帝國”，是這一時期歐洲最為重要的國家之一，由領(lǐng)地國家和帝國城市構(gòu)成。到1800年，在其疆域縮水不少的情況下，仍然還有68.7萬平方公里的領(lǐng)土，統(tǒng)轄了2900萬人口。在整個歐洲，其領(lǐng)土面積僅次于沙皇俄國，除了包含當(dāng)今德國之外，還包括如下10個現(xiàn)代歐洲國家全部的或者部分的領(lǐng)土：奧地利、比利時、捷克、丹麥、法國、意大利、盧森堡、尼德蘭、波蘭和瑞士。

在中世紀(jì)的歐洲，所有人被劃分為“祈禱者”（即教士）、“征戰(zhàn)者”（貴族）和“勞作者”（農(nóng)民和市民）。宗教改革運(yùn)動爆發(fā)后，教士這個等級發(fā)生了很大的變化。在信奉新教的領(lǐng)地國家和帝國城市之中，教士不再是一個享有特權(quán)和特殊社會地位的等級，更多的是一份職業(yè)，其成員主要來自市民階層，受邦君和城市市政當(dāng)局的掌控；而在信奉羅馬天主教的領(lǐng)地國家和帝國城市之中，教士（尤其是修道院院長以上頭銜的高級教士）仍然由貴族來擔(dān)任，享有較高的社會地位和特權(quán)。在教會領(lǐng)地國家中，大主教、主教和修道院院長是領(lǐng)地國家統(tǒng)治者，他們依靠領(lǐng)地國家等級議會（其中包括教士團(tuán)成員、領(lǐng)地貴族或者領(lǐng)地城市）的協(xié)助，進(jìn)行社會治理。在世俗領(lǐng)地國家中，教士大都是協(xié)助領(lǐng)地國家統(tǒng)治者進(jìn)行社會治理的人。

近代早期德意志貴族的情況則比較復(fù)雜。根據(jù)“誰是其封君”的原則，德意志的貴族可以被劃分為帝國貴族和領(lǐng)地貴族。帝國貴族是皇帝的封臣，包括諸侯（世俗諸侯和教會諸侯）、帝國伯爵、帝國騎士和帝國高級教士。在近代早期德意志社會治理體系中，帝國貴族作為領(lǐng)地國家統(tǒng)治者，對整個領(lǐng)地國家進(jìn)行治理。

領(lǐng)地貴族數(shù)量眾多，是帝國貴族的封臣，他們只是在領(lǐng)地國家層面享有特權(quán)，具有領(lǐng)地等級的身份，是領(lǐng)地國家等級議會最為重要的參與者。中世紀(jì)時期，他們大都居住在鄉(xiāng)村，除了對自己的封君（即帝國貴族）負(fù)有一定的“附庸服從”義務(wù)之外，還是自己領(lǐng)地上的主人，享有統(tǒng)治自己屬民的權(quán)力，很少受到管轄和制約，大都依靠軍事服役、軍事雇傭、經(jīng)營自營地以及各種特權(quán)所帶來的收入生活。隨著中世紀(jì)晚期以來德意志領(lǐng)地國家在國家構(gòu)建方面取得進(jìn)展，領(lǐng)地貴族的特權(quán)（尤其是他們的稅收豁免權(quán)、領(lǐng)地司法管轄權(quán)）越來越多地受到挑戰(zhàn)，許多領(lǐng)地貴族離開鄉(xiāng)村，到皇帝或領(lǐng)地國家統(tǒng)治者的宮廷或軍隊(duì)中任職，以此獲得收入。他們也因此受到不同部門規(guī)章制度的約束，逐漸地被朝臣化、宮廷化、官僚化、職業(yè)化。他們中的一些人成為領(lǐng)地國家統(tǒng)治者在各地的代表，是領(lǐng)地國家統(tǒng)治者進(jìn)行立法工作、開展社會治理重要的談判對象，也是協(xié)助領(lǐng)地國家統(tǒng)治者進(jìn)行社會治理的人。

到1800年，有將近1/4的德意志人居住在德國大小不一、類型不同的城市之中。近代早期德意志的城市可以分為帝國城市和領(lǐng)地城市兩種。帝國城市是皇帝的封臣，具有和其他帝國等級成員相似的法律地位，享有較高的自治權(quán)，許多帝國城市還擁有自己周邊的鄉(xiāng)村地區(qū)，實(shí)際上是城市共和國。領(lǐng)地城市一般是領(lǐng)地國家統(tǒng)治者的封臣，是領(lǐng)地國家等級議會的參與者。對近代早期德意志的城市而言，市政當(dāng)局往往通過城市政府、行會、城市公社等組織，對市民和城市客居者進(jìn)行社會治理。雖然市民擁有選舉市政官員、城市議會議員、參與市政管理的權(quán)利，但市政管理大權(quán)往往會落入市民上層人士（即那些名門望族、城市公社代表、行會代表等）的手中。

在近代早期的德意志，農(nóng)民人數(shù)最多，生活在不同領(lǐng)地國家中領(lǐng)地貴族的領(lǐng)地之上，受地方領(lǐng)主管轄，但由于鄉(xiāng)村公社的緣故，因而享有較多的自治權(quán)。中世紀(jì)晚期的農(nóng)業(yè)危機(jī)造成了德意志鄉(xiāng)村地區(qū)的政治真空，為鄉(xiāng)村公社的發(fā)展創(chuàng)造了條件。鄉(xiāng)村公社組織一般包括公社大會、公社政府和公社法庭。公社大會每年召開一次，由鄉(xiāng)村公社中的成年男性參加，在召開公社大會之前，一般需要獲得領(lǐng)主的允許，或者至少需要通知領(lǐng)主，領(lǐng)主一般也會派遣自己的代表來參加公社大會。公社大會可以任命公社官員，審議公社賬目，處理公社的經(jīng)濟(jì)、社會和法律方面的重大事項(xiàng)。公社政府由公社長和6～12名長老組成，公社政府官員由公社成員選舉產(chǎn)生。許多鄉(xiāng)村公社還可以就鄉(xiāng)村事務(wù)頒布“公社法”。一般的鄉(xiāng)村事務(wù)，公社官員就可以處理，重大事情則需要由公社大會來處理。隨著1524—1526年德國農(nóng)民戰(zhàn)爭被鎮(zhèn)壓，領(lǐng)地貴族與領(lǐng)地國家加強(qiáng)對鄉(xiāng)村地區(qū)的控制，尤其是近代早期德意志領(lǐng)地國家構(gòu)建強(qiáng)化，德意志鄉(xiāng)村公社的自治遭到較大限制。盡管如此，德意志的鄉(xiāng)村公社還是具有管理鄉(xiāng)村事務(wù)，分配鄉(xiāng)村公共土地，保養(yǎng)和維護(hù)公社建筑物、鄉(xiāng)村道路和橋梁，維持鄉(xiāng)村地區(qū)法律和秩序的權(quán)力。

隨著時間推移，鄉(xiāng)村公社和城市公社的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)逐漸落到了一批“精英人士”手中。這些“精英人士”往往在鄉(xiāng)村公社和城市公社中擔(dān)任某種職位，較為富有，也具有較高聲望；城市中的小貴族和農(nóng)村中的鄉(xiāng)紳也是“精英人士”的重要組成部分。有些“精英人士”還在國家政府中任職，協(xié)助國家征收稅收和募集軍隊(duì)，國家也通過這些“精英人士”對鄉(xiāng)村和城市社會進(jìn)行間接治理。

總之，在近代早期，整個德意志民族神圣羅馬帝國是由數(shù)百個領(lǐng)土面積大小不一、國家構(gòu)建程度有所差異的領(lǐng)地國家和帝國城市組成。在每個領(lǐng)地國家之中，又有著諸多自治程度不一的貴族領(lǐng)地和領(lǐng)地城市；在貴族領(lǐng)地上，包含著許多享有較高自治權(quán)的農(nóng)村公社。這種結(jié)構(gòu)決定了近代早期德意志民族神圣羅馬帝國的社會治理具有多層次性、自治性和間接性特征。國家通過領(lǐng)地貴族、各種自治性團(tuán)體（如城市公社和農(nóng)村公社）、城市和鄉(xiāng)村中的“精英人士”來對廣大民眾進(jìn)行間接地社會治理。領(lǐng)地國家統(tǒng)治者一方面通過各種法律條令，對領(lǐng)地國家民眾的政治、經(jīng)濟(jì)、宗教和社會生活進(jìn)行規(guī)范（即“社會訓(xùn)誡”）；另一方面，普通民眾也通過不同的自治機(jī)構(gòu)和自治團(tuán)體代表，在不斷地“抵制和調(diào)適”這種“訓(xùn)誡”，逐漸接納國家的統(tǒng)一規(guī)范，從而融合成為一個統(tǒng)一的社會整體。