中等收入階段中國(guó)技術(shù)進(jìn)步方向和生產(chǎn)率提升研究

吉林大學(xué)商學(xué)院董直慶主持完成的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《中等收入階段我國(guó)技術(shù)進(jìn)步方向和生產(chǎn)率提升研究》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為：14BJL031），最終成果為研究報(bào)告《中等收入階段中國(guó)技術(shù)進(jìn)步方向和生產(chǎn)率提升研究》。課題組成員有：王林輝、蔡嘯、李政、蔡玉程、胡果榮、苗淼。

一 研究的目的和意義

中等收入階段我國(guó)技術(shù)進(jìn)步呈資本偏向性與技能偏向性均逐漸減弱的特征，且對(duì)要素生產(chǎn)率形成非對(duì)稱(chēng)影響�，F(xiàn)有研究更多關(guān)注中性技術(shù)進(jìn)步，忽視技術(shù)進(jìn)步發(fā)展的新態(tài)勢(shì)，并未深入研究發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期技術(shù)進(jìn)步方向的形成機(jī)制，也未能深入研究技術(shù)進(jìn)步偏向性與生產(chǎn)率提升的關(guān)系。因此，該成果演繹了技術(shù)進(jìn)步方向的內(nèi)生化過(guò)程，深入研究了中國(guó)在中等收入階段技術(shù)進(jìn)步方向的形成機(jī)理，進(jìn)一步分析了技術(shù)進(jìn)步偏向性對(duì)要素生產(chǎn)率的非對(duì)稱(chēng)作用機(jī)制，研究極富理論價(jià)值。轉(zhuǎn)軌時(shí)期要素低效配置甚至錯(cuò)配現(xiàn)象普遍，全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率低且改進(jìn)空間過(guò)于狹窄。該成果在技術(shù)偏態(tài)約束下測(cè)算全要素生產(chǎn)率，考察偏向型技術(shù)進(jìn)步及其與要素錯(cuò)配對(duì)生產(chǎn)率的影響，通過(guò)提高要素質(zhì)量、偏向型技術(shù)進(jìn)步、要素適配性及要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化方式，豐富生產(chǎn)率提升的思路，研究具有一定的實(shí)踐價(jià)值。

二 成果的主要內(nèi)容、重要觀點(diǎn)及對(duì)策建議

（一）主要內(nèi)容和重要觀點(diǎn)

1.技術(shù)進(jìn)步方向的形成機(jī)理及其作用效應(yīng)

建立技術(shù)進(jìn)步有偏型CES生產(chǎn)函數(shù)，在資本與勞動(dòng)及技能和非技能勞動(dòng)要素層面，分析技術(shù)進(jìn)步方向的內(nèi)生形成機(jī)理。發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新利潤(rùn)決定技術(shù)創(chuàng)新方向，技術(shù)進(jìn)步方向存在價(jià)格效應(yīng)和市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)，其中要素價(jià)格、市場(chǎng)規(guī)模和路徑依賴(lài)都將有效影響和改變技術(shù)進(jìn)步方向；要素投入并非外生影響技術(shù)進(jìn)步方向，要素質(zhì)量和要素投資利潤(rùn)率變化將耦合發(fā)揮作用改變技術(shù)進(jìn)步的方向和偏向強(qiáng)度。同時(shí)，在技能與非技能勞動(dòng)層面引入個(gè)體的教育選擇內(nèi)生化技能勞動(dòng)，發(fā)現(xiàn)技能勞動(dòng)通過(guò)教育回報(bào)率改變勞動(dòng)供給進(jìn)而轉(zhuǎn)變技術(shù)進(jìn)步方向。

2.技術(shù)進(jìn)步偏向性與資本生產(chǎn)率關(guān)系

該成果從生產(chǎn)者利潤(rùn)最大化與消費(fèi)者效用最大化角度構(gòu)建理論模型，演繹技術(shù)進(jìn)步在資本與勞動(dòng)層面的偏向性與資本生產(chǎn)率的作用關(guān)系。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）技術(shù)進(jìn)步偏向于何種要素取決于技術(shù)進(jìn)步的要素相對(duì)增進(jìn)形態(tài)，但在不同要素替代彈性下技術(shù)進(jìn)步方向不同，技術(shù)進(jìn)步偏向性受市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)和價(jià)格效應(yīng)共同影響；（2）技術(shù)進(jìn)步偏向性對(duì)資本生產(chǎn)率作用顯著，且與資本質(zhì)量有關(guān)，技術(shù)與資本的融合程度越高，資本質(zhì)量提高的速度越快，技術(shù)進(jìn)步偏向性對(duì)資本生產(chǎn)率的影響就越大，將通過(guò)節(jié)約資本使用和提高資本質(zhì)量方式提升資本生產(chǎn)率。

3.技術(shù)進(jìn)步偏向性與勞動(dòng)生產(chǎn)率關(guān)系

該成果建立包含資本、技能和非技能三要素的雙層嵌套CES生產(chǎn)函數(shù)，在技能與非技能勞動(dòng)要素層面分析技術(shù)進(jìn)步方向與勞動(dòng)生產(chǎn)率的作用機(jī)理。同時(shí)，構(gòu)建勞動(dòng)力質(zhì)量結(jié)構(gòu)指數(shù)，利用省際面板數(shù)據(jù)考察技術(shù)進(jìn)步技能偏向性、勞動(dòng)力質(zhì)量結(jié)構(gòu)對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的作用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）技術(shù)進(jìn)步技能偏向性與勞動(dòng)生產(chǎn)率表現(xiàn)出顯著相關(guān)性，表明技術(shù)進(jìn)步技能偏向性將通過(guò)提高技能勞動(dòng)生產(chǎn)率方式改變整體勞動(dòng)的生產(chǎn)率，當(dāng)然，由于技能和非技能勞動(dòng)供給的影響，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步偏向于提高技能勞動(dòng)生產(chǎn)率的同時(shí)也可能抑制非技能勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)；（2）技術(shù)進(jìn)步技能偏向性、勞動(dòng)力質(zhì)量結(jié)構(gòu)與勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響顯著為正，技術(shù)進(jìn)步偏向性通過(guò)優(yōu)化勞動(dòng)力質(zhì)量結(jié)構(gòu)方式提升勞動(dòng)生產(chǎn)率。

4.技術(shù)進(jìn)步偏向性和全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)來(lái)源

該成果從技術(shù)進(jìn)步方向視角分解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和全要素生產(chǎn)率，估計(jì)資本—?jiǎng)趧?dòng)要素替代彈性、技術(shù)進(jìn)步偏向性及其對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率的影響。之后從技能與非技能勞動(dòng)視角構(gòu)建CES生產(chǎn)函數(shù)，將全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率分解成技能勞動(dòng)效率變化率等四種效應(yīng)，并分別考察這四類(lèi)成分對(duì)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）在中等收入階段技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)顯著為正，表明技術(shù)進(jìn)步朝偏向于資本和技能勞動(dòng)方向發(fā)展，中等收入階段和低收入階段全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率和要素增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)存在差異，勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步在中等收入階段仍是生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要來(lái)源；（2）基于技能與非技能勞動(dòng)的分解結(jié)果發(fā)現(xiàn)，非技能勞動(dòng)效率的變化率對(duì)于全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)最大，并且隨著時(shí)間的推移，其貢獻(xiàn)強(qiáng)度逐年提高，說(shuō)明現(xiàn)階段非技能勞動(dòng)在勞動(dòng)就業(yè)中仍占決定性比重，非技能勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮主導(dǎo)性作用，忽視非技能勞動(dòng)效率的提升將不利于全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)。

5.技術(shù)進(jìn)步偏向性、要素錯(cuò)配及其效率損失

該成果引入不完全市場(chǎng)條件，采用要素錯(cuò)配系數(shù)表征要素錯(cuò)配水平，測(cè)算不同階段、不同地區(qū)和不同行業(yè)要素錯(cuò)配度及其引發(fā)的效率損失情況，并進(jìn)一步考察技術(shù)進(jìn)步偏向性的作用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）我國(guó)地區(qū)和行業(yè)均存在不同程度的勞動(dòng)和資本錯(cuò)配，要素?fù)頂D與稀缺現(xiàn)象并存，相對(duì)于勞動(dòng)，資本錯(cuò)配更突出，要素流動(dòng)障礙引發(fā)我國(guó)實(shí)際產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出存在較大差距，實(shí)際產(chǎn)出約占潛在產(chǎn)出的64%～70%，中等收入階段要素配置效率持續(xù)為正但逐年下降，資本錯(cuò)配改善提高產(chǎn)出效率約1.17%，而勞動(dòng)錯(cuò)配改善提升產(chǎn)出效率約0.31%；（2）中等收入階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要?dú)w因于要素投入貢獻(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的作用甚微，技術(shù)進(jìn)步偏向性對(duì)要素錯(cuò)配的作用存在雙刃劍效應(yīng)，卻有利于提升全要素生產(chǎn)率。

6.要素稟賦與技術(shù)進(jìn)步方向的適配性

該成果將全要素生產(chǎn)率分解為三部分———資本增進(jìn)型、勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步以及技術(shù)進(jìn)步偏向性效應(yīng)，分析三者對(duì)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）全樣本八大產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步偏向性效應(yīng)TBC均為負(fù)值，表明產(chǎn)業(yè)要素稟賦與技術(shù)進(jìn)步方向非適配，抑制全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)；（2）中等收入階段，各產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)呈現(xiàn)M形特征，由于工業(yè)行業(yè)資本與勞動(dòng)之間互為替代關(guān)系，要素供給能夠適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步方向的變化，從而有助于提升全要素生產(chǎn)率，其他行業(yè)技術(shù)進(jìn)步方向與要素稟賦均存在不同程度的不適配導(dǎo)致TFP增速下降；（3）測(cè)算八大產(chǎn)業(yè)中等收入階段資本與勞動(dòng)錯(cuò)配系數(shù)，從另一視角解釋要素稟賦結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步方向的適配性問(wèn)題，印證各行業(yè)技術(shù)進(jìn)步偏向性效應(yīng)對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響差異，從八大產(chǎn)業(yè)要素錯(cuò)配方面來(lái)看，只有工業(yè)行業(yè)資本錯(cuò)配系數(shù)相對(duì)接近1，表明中等收入階段工業(yè)技術(shù)偏向性對(duì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用，既來(lái)自資本要素配置效率，也來(lái)自要素稟賦與技術(shù)進(jìn)步方向變化的適配性。

（二）對(duì)策建議

1.關(guān)于轉(zhuǎn)變技術(shù)進(jìn)步方向的政策建議

在特定要素稟賦條件下，技術(shù)進(jìn)步方向存在價(jià)格效應(yīng)和市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)。技術(shù)進(jìn)步偏向性方向和強(qiáng)度差異將非對(duì)稱(chēng)改變要素生產(chǎn)率和要素收入分配結(jié)構(gòu)，如何轉(zhuǎn)變技術(shù)進(jìn)步偏向性方向成為關(guān)鍵。依據(jù)要素稟賦和技術(shù)水平，制定不同類(lèi)型技術(shù)創(chuàng)新政策，激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新朝節(jié)約稀缺要素或使用豐裕要素方向發(fā)展。

2.關(guān)于勞動(dòng)力質(zhì)量提升生產(chǎn)率的政策建議

建立多層次人才培養(yǎng)體系提高勞動(dòng)力質(zhì)量，滿足技術(shù)進(jìn)步技能偏向性環(huán)境下經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)技能勞動(dòng)的需求，提高勞動(dòng)質(zhì)量方式提升勞動(dòng)生產(chǎn)率。我國(guó)勞動(dòng)參與度、適齡人口和人口增長(zhǎng)率下降，勞動(dòng)力數(shù)量減少且人口紅利消失，制定不同類(lèi)型的教育政策和再培訓(xùn)政策，激勵(lì)提升勞動(dòng)力質(zhì)量將人口紅利轉(zhuǎn)為人才紅利。

3.關(guān)注資本質(zhì)量提升全要素生產(chǎn)率的政策建議

一方面，技術(shù)進(jìn)步愈加表現(xiàn)出與資本相耦合的趨勢(shì)，伴隨我國(guó)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)差距縮小，需要制定不同類(lèi)型技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口激勵(lì)政策改變技術(shù)引進(jìn)結(jié)構(gòu)，提高技術(shù)引進(jìn)的效率。另一方面，生產(chǎn)率提升將更依賴(lài)自主研發(fā)，制定技術(shù)創(chuàng)新和調(diào)整收入分配政策將提高技術(shù)創(chuàng)新效率。此外，在中等收入階段，前沿技術(shù)進(jìn)步將通過(guò)提升資本質(zhì)量方式提高要素生產(chǎn)率，我國(guó)設(shè)備資本相對(duì)于建筑資本的質(zhì)量提高更快，制定不同類(lèi)型資本品的進(jìn)口政策及機(jī)器設(shè)備升級(jí)改造激勵(lì)政策提升生產(chǎn)率。

4.關(guān)于消除要素錯(cuò)配提升全要素生產(chǎn)率的政策建議

一方面，通過(guò)深化金融體系市場(chǎng)化改革和利率市場(chǎng)化改革，提高我國(guó)金融業(yè)對(duì)外資本和民資的開(kāi)放度，減少管制并通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制配置資本，提升金融業(yè)服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)和優(yōu)化配置資本的能力。另一方面，積極推進(jìn)戶籍制度和土地制度改革，消除勞動(dòng)力流動(dòng)障礙提升勞動(dòng)力配置效率。重視勞動(dòng)力非自由流動(dòng)引致的效率損失，減少勞動(dòng)力跨行業(yè)和跨地區(qū)轉(zhuǎn)移的障礙降低勞動(dòng)力流動(dòng)成本，鼓勵(lì)勞動(dòng)力的跨行業(yè)和區(qū)域流動(dòng)提高勞動(dòng)力配置效率。

5.關(guān)于提高要素稟賦和技術(shù)進(jìn)步方向適配的政策建議

技術(shù)進(jìn)步方向通過(guò)改變要素生產(chǎn)率和要素報(bào)酬方式改變要素結(jié)構(gòu)，而要素稟賦和要素結(jié)構(gòu)會(huì)通過(guò)要素豐裕度和要素質(zhì)量方式，改變技術(shù)創(chuàng)新效率轉(zhuǎn)變技術(shù)進(jìn)步偏向性方向和水平。依據(jù)不同地區(qū)和行業(yè)的資源稟賦特征，制定適宜技術(shù)進(jìn)步政策和要素激勵(lì)政策，優(yōu)化要素結(jié)構(gòu)提高技術(shù)和要素的適配度。

三 成果的價(jià)值

我國(guó)經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入中等收入階段，現(xiàn)階段人口紅利減弱、要素產(chǎn)出彈性逆轉(zhuǎn)、要素投入規(guī)模下降導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)步入新常態(tài)。如何更有效地使用存量要素、提高要素配置效率和要素質(zhì)量、轉(zhuǎn)變粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，技術(shù)進(jìn)步在其中發(fā)揮關(guān)鍵性作用。當(dāng)前技術(shù)進(jìn)步愈加表現(xiàn)出資本和技能偏向性，技術(shù)進(jìn)步方向轉(zhuǎn)變對(duì)要素生產(chǎn)率產(chǎn)生非對(duì)稱(chēng)性影響。該成果創(chuàng)新性地分類(lèi)演繹技術(shù)進(jìn)步方向的內(nèi)生化過(guò)程，深入研究中等收入階段技術(shù)進(jìn)步方向的形成機(jī)理，分析技術(shù)進(jìn)步偏向性對(duì)要素生產(chǎn)率的非對(duì)稱(chēng)影響。其次，轉(zhuǎn)軌時(shí)期要素低效配置甚至錯(cuò)配現(xiàn)象普遍，全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率低且改進(jìn)空間有限，該成果從不同地區(qū)和不同產(chǎn)業(yè)考察要素增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步及其方向?qū)ι�產(chǎn)率的影響，進(jìn)一步考察要素稟賦和技術(shù)進(jìn)步方向的適配性問(wèn)題。該成果彌補(bǔ)當(dāng)前技術(shù)進(jìn)步方向和生產(chǎn)率領(lǐng)域的研究局限，提出技術(shù)進(jìn)步方向和生產(chǎn)率提升的相關(guān)觀點(diǎn)，具有較為理論價(jià)值。同時(shí)，利用宏觀總量、產(chǎn)業(yè)和地區(qū)層面數(shù)據(jù)，考察技術(shù)進(jìn)步方向、要素錯(cuò)配、生產(chǎn)率增長(zhǎng)來(lái)源，從技術(shù)進(jìn)步偏向性視角解釋中等收入階段生產(chǎn)率提升問(wèn)題，有助于實(shí)體經(jīng)濟(jì)選擇適宜性技術(shù)進(jìn)步方向，制定生產(chǎn)率提升政策。