葉狂：語言與語言基因：孰先孰后

作者系國家社科基金項(xiàng)目“基于詞匯完整性原則的漢語離合詞研究”負(fù)責(zé)人、杭州師范大學(xué)教授

語言與基因的關(guān)系研究，最早可追溯到20世紀(jì)50年代。美國生成語法創(chuàng)始人喬姆斯基（N. Chomsky）于1957年出版《句法結(jié)構(gòu)》，掀起了一場語言學(xué)革命。他認(rèn)為，兒童生來就有一個(gè)語言獲得裝置，是一種生物天賦。之后，囿于當(dāng)時(shí)的生物學(xué)研究條件還無法實(shí)證，人們因而更多地關(guān)注該理論在語言、心理、認(rèn)知等領(lǐng)域的影響。

21世紀(jì)初，國際頂級科技期刊《自然》發(fā)表了牛津大學(xué)三位學(xué)者的一項(xiàng)合作研究，研究發(fā)現(xiàn)FOXP2基因與人類的喉部口部運(yùn)動(dòng)直接相關(guān)。臨床上，該基因的突變會(huì)導(dǎo)致發(fā)聲和言語困難，伴隨著語言和語法受損。這是學(xué)界發(fā)現(xiàn)的第一例與語言直接相關(guān)的基因。次年，《自然》又發(fā)表德國學(xué)者埃納德（W.Enard）領(lǐng)銜的研究，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)FOXP2的兩個(gè)氨基酸變體只有人類才有，大猩猩和其他靈長類動(dòng)物都沒有。語言是現(xiàn)代人類的重要標(biāo)志，F(xiàn)OXP2因而與現(xiàn)代人的出現(xiàn)直接相關(guān)。自此，生物學(xué)界迎來了語言基因研究熱潮。雖然也有修正或質(zhì)疑，但FOXP2與語言的緊密關(guān)系得到認(rèn)可。

FOXP2語言基因的發(fā)現(xiàn)，支持了喬姆斯基的生物天賦假設(shè)，給語言學(xué)研究帶來了生物學(xué)轉(zhuǎn)向，也給語言演化研究提出了新課題：是先有語言還是先有語言基因，或者二者同時(shí)出現(xiàn)？

目前語言學(xué)界主要有躍變觀、漸進(jìn)觀和后現(xiàn)觀三種觀點(diǎn)。

躍變觀。主張語言與語言基因同時(shí)出現(xiàn)，代表是生成語法學(xué)者，在當(dāng)今學(xué)界影響最大。主要假設(shè)是：在15萬年前，有一個(gè)人類祖先經(jīng)歷了一個(gè)小小的基因突變，擁有了“合并”（即把兩個(gè)概念合并到一起得到一個(gè)復(fù)合概念）的能力�！昂喜ⅰ笔撬季S的最優(yōu)化計(jì)算系統(tǒng)，人類大腦從此就有了思維。在稍后階段，這一思維方式得到外化，形成言語和交流。也就是說，“合并”最初是服務(wù)于思維的，然后才推廣到言語中，再推廣到人與人的言語交際中。喬姆斯基于2021年發(fā)表的文章繼續(xù)這一主張，他指出，越來越多的證據(jù)表明，語言官能的核心元素是與現(xiàn)代人一起出現(xiàn)的，之后再?zèng)]有改變。

躍變觀可以很好地解釋人與動(dòng)物的本質(zhì)區(qū)別。動(dòng)物即使經(jīng)過長期馴化，也沒有“合并”這個(gè)能力。早在1993年就有實(shí)驗(yàn)報(bào)告，大猩猩最多只能學(xué)會(huì)生成有兩個(gè)槽位的復(fù)合詞。人卻可以不斷合并下去。躍變觀還可以很好地解釋母語獲得：兒童獲得母語時(shí)，不但刺激貧乏，不受地域限制，而且毫不費(fèi)力，三歲左右就能完成，其標(biāo)志就是兒童可以輸出完整、新創(chuàng)的句子。按照躍變觀，與基因突變同現(xiàn)的語法是“最簡的”，同時(shí)也是“飽滿的”，只有合并的對象是后天獲得的。比如合并的對象是英語，英語就成為母語，合并對象是漢語，漢語就成為母語。

有學(xué)者認(rèn)為躍變觀在邏輯上排除了證偽的可能，也不符合基因研究模式。在基因研究中，堅(jiān)持多層次方法，即要區(qū)分基因型（genotype）與表現(xiàn)型（phenotype），前者是本質(zhì)，后者是表現(xiàn)，但基因突變說無法與多層次方法相容。

我們認(rèn)為這一批評可能有點(diǎn)求全責(zé)備。雖然“合并”本身分不出基因型和表現(xiàn)型，但觀察和描寫的語言特征都屬于表現(xiàn)型。如果要繼續(xù)追問大腦是如何制造出這些表現(xiàn)型的，就要復(fù)雜一些。正如喬姆斯基2005年發(fā)表在《語言探索》上的文章所言，可能涉及基因、經(jīng)驗(yàn)以及多種認(rèn)知能力的互動(dòng)。

漸進(jìn)觀。主張語言與語言基因同步發(fā)生，但要經(jīng)歷演化階段，逐步走向成熟。較早期的觀點(diǎn)可見于平克（S.Pinker）等，他們認(rèn)為語言的漸進(jìn)演化會(huì)導(dǎo)致內(nèi)化。因此，語言官能是一個(gè)基因—文化共同演化的產(chǎn)物。普羅哥萬克（L. Progovac）2020年的觀點(diǎn)認(rèn)為，語言演化與人類的自我馴化形成一個(gè)反饋回路。自我馴化主要指對攻擊性的管理。攻擊性有兩種：被動(dòng)反應(yīng)攻擊、積極主動(dòng)攻擊。語言演化的早期階段與被動(dòng)反應(yīng)攻擊的馴化相關(guān)聯(lián)，后期階段與積極主動(dòng)攻擊相關(guān)聯(lián)�？偣灿兴膫�(gè)階段：獨(dú)詞階段（如Run�。�、有兩個(gè)槽位的簡單復(fù)合階段（如cry-baby）、及物性層級結(jié)構(gòu)階段、時(shí)態(tài)和話題等用來傳遞非共享知識階段。

漸進(jìn)觀思想有四個(gè)來源：達(dá)爾文的“物競天擇”論、喬姆斯基的最簡方案、句法“活化石”思想、海恩（B. Heine）等提出的“內(nèi)部構(gòu)擬”方法。該觀點(diǎn)的優(yōu)勢是：與進(jìn)化論的自然演化思想一致，又可接受現(xiàn)代神經(jīng)科學(xué)的腦成像實(shí)驗(yàn)的驗(yàn)證。

但是，漸進(jìn)觀也面臨難題。如果把句法分解成幾個(gè)階段，從簡單到復(fù)雜，從低級到高級，會(huì)涉及非常復(fù)雜的過程，遠(yuǎn)不是演化所能解釋的。比如限制句法移位的鄰近性條件（Subjacency），其抽象性與任意性從進(jìn)化角度難以解釋。所謂的語言化石也不可能有文獻(xiàn)記錄佐證。

后現(xiàn)觀。主張先有語言后有語言基因，語言是文化產(chǎn)物。有些學(xué)者認(rèn)為語言基因是語言固化后才產(chǎn)生的，不是先有的。《從信號到符號》認(rèn)為在語言產(chǎn)生之前，人就有了心智、因果推理、層級結(jié)構(gòu)、聲音控制等，語言因此是一個(gè)文化演化的產(chǎn)物。在論證方法上，該書把人類生活方式和文化的逐漸演化與認(rèn)知和語言能力的逐漸演化關(guān)聯(lián)起來，認(rèn)為人的句法能力（如句法層級結(jié)構(gòu)），是從制造石頭工具中得來的。這樣，制造工具的基因基礎(chǔ)就是語言基因。

后現(xiàn)觀的優(yōu)越性是勾勒出了人類生活方式和文化的演變過程，由簡到繁，由單一到變化，并且與人類的認(rèn)知和語言聯(lián)系起來。但這一觀點(diǎn)在語言基因的解釋上面臨困難。普羅哥萬克認(rèn)為在基因演化中，傾向于把更容易獲得的寫進(jìn)基因，獲得語言顯然要比制造工具更容易（人很小就能學(xué)會(huì)語言，但不可能學(xué)會(huì)制造工具）；然而，句法遠(yuǎn)比制造工具復(fù)雜，句法里有大量的層級結(jié)構(gòu)、抽象范疇等，制造工具沒有，但兒童獲得句法反而比學(xué)會(huì)制造工具更快更早，這是后現(xiàn)觀無法解釋的。

從語言共性和個(gè)性來看，三種觀點(diǎn)各有千秋。躍變觀可以更好地解釋語言的統(tǒng)一性。語言的層級結(jié)構(gòu)、向心結(jié)構(gòu)、位移性等普遍特征都能得到明確說明。比如X+Y合并之后，如果與Z再合并，就不是簡單的X+Y+Z，而是（X+Y）+Z，這樣就有了層級結(jié)構(gòu)。如果把（X+Y）的中心語確定為X，向心結(jié)構(gòu)就出現(xiàn)了。如果（（X+Y）+Z）和X再合并，就出現(xiàn)了位移性。通過不斷嵌套合并，直到生成想要的句子。合并操作讓人類可以脫離當(dāng)下場景的限制“談古論今”，人類因而有了真正的思維和心智。

后現(xiàn)觀可以更好地解釋語言的多樣性。把語言看作一個(gè)文化產(chǎn)物，可以更好地研究世界語言表現(xiàn)出的差異，包括音系、詞匯、句法等。比如聲音系統(tǒng)，所有語言都有輔音和元音，但各個(gè)語言的音素?cái)?shù)量卻不同，有的只有11個(gè)，有的卻有150個(gè)。很多語言只有三個(gè)元音，平均數(shù)是5個(gè)，但英語卻較多，有15個(gè)，雖然寫出來只有6個(gè)。詞匯結(jié)構(gòu)各語言之間差別也很大。粘著語素在英語主要用來構(gòu)詞，但在多式綜合語（polysynthetic）中，有海量的粘著語素用來實(shí)現(xiàn)英語形容詞、副詞甚至句法的功能，一個(gè)“詞”就表達(dá)印歐語一個(gè)短語或一個(gè)句子所表達(dá)的復(fù)雜意義。句法也是如此，有的語言沒有形容詞和副詞，有的語言有量詞、副動(dòng)詞，印歐語很少有這些。有的語言擬聲詞有上萬條，英語等印歐語卻不多。

漸進(jìn)觀兼顧了語言的統(tǒng)一性和多樣性解釋。在統(tǒng)一性上，與躍變觀一樣，認(rèn)為語言的基本操作“合并”是基因突變的結(jié)果，但需要經(jīng)歷演化，語法才逐步“飽滿”起來。正因?yàn)檫@一過程，才出現(xiàn)了語言多樣化。舉一個(gè)例子，漸進(jìn)觀認(rèn)為原始句子都是兩個(gè)槽的模子，比如動(dòng)詞和名詞合并到一起，起初并不指定該名詞是主語還是賓語，它具有通用性。往層級結(jié)構(gòu)發(fā)展時(shí)，需要再增加一個(gè)名詞性成分作為動(dòng)詞的第二個(gè)參與者，這時(shí)候，原來“動(dòng)+名”的及物性關(guān)系就明朗起來。有兩個(gè)發(fā)展方向：向上增加一個(gè)施事參與者，就會(huì)演化出作格語言（ergative language），如澳洲的迪爾巴爾語；向下增加一個(gè)受事論元，就會(huì)演化出賓格語言（accusative language），如英語。通常情況下，增加的施事性成分是可選性的，而受事成分卻是強(qiáng)制的。這就解釋了類型學(xué)上的兩大語言類型的來源。

近來，學(xué)界加大了實(shí)證方面的研究，有的從洞穴沉積物古蛋白中還原出古DNA來比對研究基因，有的研究FOXP2在肺和其他組織中的非言語控制功能，有的使用近紅外光譜技術(shù)觀察新生嬰兒的大腦活動(dòng)對普遍音系限制是否敏感，還有的設(shè)計(jì)人造語言，通過控制實(shí)驗(yàn)來揭示學(xué)習(xí)能力對語法能力的塑造�？傊�，深化語言基因研究，尋找更多證據(jù)來驗(yàn)證各種假說是新近的研究趨勢。