陳勝前：中華文明起源中的邊緣發(fā)展現(xiàn)象

作者：陳勝前，系國家社科基金重大項目“新時代中國特色考古學(xué)理論體系研究”首席專家、中國人民大學(xué)歷史學(xué)院考古文博系教授

山西襄汾陶寺遺址出土的石磬。資料圖片

甘肅慶陽南佐遺址發(fā)掘區(qū)遺跡圖。資料圖片

山西襄汾陶寺遺址古天文臺。資料圖片

浙江義烏橋頭遺址出土的上山文化紅衣陶壺。資料圖片

本文所謂“邊緣”，是指人類文化適應(yīng)上存在邊緣效應(yīng)的地方。邊緣效應(yīng)的說法來自生態(tài)學(xué)，如森林的邊緣存在更多樣的生態(tài)空間，能夠給予物種更多樣的適應(yīng)選擇。在人類文化發(fā)展過程中，也存在類似現(xiàn)象，尤其是在文化發(fā)展的轉(zhuǎn)型期，如農(nóng)業(yè)起源階段。進(jìn)一步拓展這一視角，用以考察中華文明起源以及相關(guān)問題，可以豐富我們考察這些問題的維度。過去30多年來，有關(guān)中華文明起源的認(rèn)識發(fā)生了巨大的改變，學(xué)界已普遍認(rèn)識到，中華文明起源具有多區(qū)域、多層次、多階段的特征，其中可能存在多樣的模式。邊緣發(fā)展模式是其中的一種，是中華文明多元一體發(fā)展過程的重要組成部分�？脊艑W(xué)研究不僅要發(fā)現(xiàn)實物材料，還要解釋歷史過程，從而進(jìn)一步理解中華文明的特性。這里嘗試從史前文化邊緣發(fā)展模式的角度，從理論上解讀中華文明起源過程。鑒古知今，該探討或有助于我們理解中國歷史時期與當(dāng)代的社會發(fā)展。

壹 史前文化的邊緣發(fā)展現(xiàn)象

在史前史的研究中，有學(xué)者較早注意到史前文化邊緣發(fā)展現(xiàn)象，1968年就提出農(nóng)業(yè)起源始于邊緣地帶的觀點。這種觀點認(rèn)為，隨著狩獵采集群體的人口增加，社群終將分裂，部分群體不得不進(jìn)入文化適應(yīng)的邊緣地帶。為了生存，這些群體開始廣譜利用資源，進(jìn)而強(qiáng)化利用部分有馴化潛力的物種，馴化由此發(fā)生。以此為基礎(chǔ)，人類的生計逐漸從狩獵采集轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)。拙著《史前的現(xiàn)代化：從狩獵采集到農(nóng)業(yè)起源》注意到，史前中國農(nóng)業(yè)首先出現(xiàn)于山麓、小盆地區(qū)域，經(jīng)歷了從山麓走向平原的發(fā)展過程。我們熟知的適合農(nóng)業(yè)的平原地帶并不是農(nóng)業(yè)的發(fā)生地，農(nóng)業(yè)是從森林邊緣地帶開始的。這個地帶是森林草原生態(tài)交錯的地帶，也是部分馴化作物祖先分布的邊緣地帶，尤其體現(xiàn)在水稻的分布上。野生水稻主要分布在熱帶地區(qū)，長江中下游地區(qū)是其分布的北部邊緣。

在中國北方，農(nóng)業(yè)起源的前奏是細(xì)石葉技術(shù)的起源，這種技術(shù)的過程是，以間接打擊法生產(chǎn)形制標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)石葉，然后將其鑲嵌粘接在骨、角片的凹槽處，組成矛、刀等不同類型的工具。細(xì)石葉標(biāo)準(zhǔn)化程度高，輕便易攜帶，用途廣。筆者在2008年的一篇文章中對細(xì)石葉技術(shù)的起源進(jìn)行了理論推導(dǎo)：鑒于這種技術(shù)的特殊屬性，它非常適合資源分布稀疏且不確定的環(huán)境，變化之中的森林草原生態(tài)交錯帶環(huán)境尤其需要這樣的技術(shù)，而當(dāng)時這樣的地帶就位于華北地區(qū)。此后華北地區(qū)一系列遺址的考古發(fā)現(xiàn)表明，該技術(shù)的出現(xiàn)就在末次盛冰期的到來前夕，即距今2.6萬年前后。

除了這兩個現(xiàn)象之外，早在人類起源階段，就可以看到邊緣發(fā)展現(xiàn)象。人類靈長類祖先原本生活在熱帶雨林環(huán)境中，黑猩猩、大猩猩至今仍然如此，但是隨后出現(xiàn)的氣候變化，讓部分地區(qū)變成了熱帶稀樹草原。對于人類祖先而言，這就是邊緣環(huán)境，他們不得不改變體質(zhì)以便適應(yīng)，發(fā)展更好的直立行走姿態(tài)，減少陽光下曝曬的面積；以出汗的形式，更高效地散熱。同時，旱季時為了利用埋在地下的植物根莖與死亡的動物，發(fā)展出挖掘與切割工具，人類從此走上了文化適應(yīng)的道路。按照“撒哈拉泵”假說，當(dāng)氣候適宜的時候，撒哈拉大沙漠變成人類可以利用的環(huán)境，部分生活在沙漠邊緣的人類進(jìn)到這里，然后隨著氣候的變干，他們又被迫離開。部分人群無法回到原處，向北走出撒哈拉，人類由此走出非洲，正是邊緣條件造就了人類的擴(kuò)散。

貳 為何是邊緣

邊緣效應(yīng)的收益是顯而易見的，但是這樣的機(jī)會不是沒有成本的，由于邊界容易發(fā)生變化，邊緣更不穩(wěn)定，迫使物種不得不頻繁遷徙，不得不在適應(yīng)上保持更高的彈性，以利用時空分布上不那么確定的資源。人類通過文化來適應(yīng)環(huán)境變遷，適應(yīng)的彈性也相應(yīng)表現(xiàn)在文化上。隨著人類社會的演化發(fā)展，環(huán)境條件的內(nèi)涵從完全指自然環(huán)境，逐漸過渡到自然與社會環(huán)境并重，甚至有時完全指社會環(huán)境，這在當(dāng)代社會發(fā)展中表現(xiàn)尤為明顯。由此，邊緣的含義也隨之?dāng)U充，它也可以是社會環(huán)境意義上的。

在細(xì)石葉技術(shù)起源過程中，遭遇到適應(yīng)挑戰(zhàn)的史前狩獵采集者不得不提高流動性，發(fā)展具有更好彈性的技術(shù)，代表舊石器時代人類打制石器技術(shù)巔峰的細(xì)石葉技術(shù)應(yīng)運而生。從細(xì)石葉技術(shù)起源過程來看，不斷提高的流動性，使得中國北方的狩獵采集者與歐亞大陸西側(cè)的石器技術(shù)產(chǎn)生了交流，吸收了石葉技術(shù)、勒瓦婁哇技術(shù)等石器技術(shù)要素，結(jié)合自身的技術(shù)傳統(tǒng)，細(xì)石葉技術(shù)才得以在華北地區(qū)起源。

除了更多的外部挑戰(zhàn)，邊緣地帶能夠帶來更多的交流機(jī)會，尤為有意義的是，邊緣有利于革新的產(chǎn)生，因為這里的內(nèi)部阻力更小。在農(nóng)業(yè)起源進(jìn)程中，生活在邊緣地帶的是從中心群體中分裂出來的人群，闖入新領(lǐng)地中的移民更少受到傳統(tǒng)與習(xí)慣的制約。狩獵采集讓位于農(nóng)業(yè)，是文化適應(yīng)的重大變遷，意味著文化系統(tǒng)全方位的調(diào)整，從技術(shù)、社會到意識形態(tài)層面都需要如此。舊的文化系統(tǒng)往往對發(fā)展存在巨大阻力，而在邊緣地帶的人群遇到阻力的可能性要小得多。類似之，在文明化進(jìn)程中，傳統(tǒng)的等級不明顯的平均社會讓位于等級社會，挑戰(zhàn)無疑是嚴(yán)峻的，阻力小的地方更有可能獲得突破，此時邊緣地帶的優(yōu)勢就體現(xiàn)出來了。

叁 文明化進(jìn)程中的邊緣效應(yīng)

在距今5000年前后的中國，文明化程度最高的無疑要數(shù)良渚文明�？脊虐l(fā)現(xiàn)顯示，良渚不僅有規(guī)模宏大的古城、等級鮮明的墓葬，更有堪稱人類水利史標(biāo)桿的水壩體系；此外，觀象臺、稻田、手工業(yè)等無不體現(xiàn)它作為一個早期國家所擁有的社會復(fù)雜程度。良渚的系統(tǒng)考古發(fā)現(xiàn)徹底顛覆了文明起源的“中原中心論”。良渚的興起還有更早的淵源，距今5800年前后，張家港東山村遺址崧澤文化墓葬已經(jīng)存在顯著的等級分化，按李伯謙的說法，可以代表史前中國最早的古國。再往前追溯，早在上山文化階段，這個地帶就已經(jīng)有了一定的社會復(fù)雜性，形制多樣的陶器組合中有碩大的陶盆、精美的陶壺以及飲酒的證據(jù)，說明可能存在宴饗的行為，而宴饗正是社會競爭與分化的方式。有研究表明，末次冰期結(jié)束后，海平面上升，擁有更高社會復(fù)雜性的海岸地帶狩獵采集者不斷后撤。上山文化的社會復(fù)雜性可能承自這些群體。從這個角度來說，海陸邊緣作為典型的生態(tài)交錯帶，為早期文明化進(jìn)程提供了舞臺。

與良渚差不多同時或略早的遼西紅山文化牛河梁遺址，以其壇廟冢組合的發(fā)現(xiàn)，在20世紀(jì)80年代率先揭開了中華文明探源的大幕。牛河梁遺址作為一個遺址群，包含隨葬豐富玉器的首領(lǐng)墓、類似后世圜丘的祭壇、布置眾多塑像的神廟等，顯示出古國的初步跡象。紅山文化所在的遼西地區(qū)就是森林草原的交錯地帶，是農(nóng)業(yè)的邊緣地帶。受到多變環(huán)境條件的影響，整個新石器時代，這里的生計模式一直在農(nóng)業(yè)與狩獵采集之間來回波動。也因為環(huán)境條件的制約，紅山文化后來崩潰了，為更重視狩獵采集的小河沿、哈民等文化所取代。直到夏商時期，立足于原始精耕細(xì)作農(nóng)業(yè)的夏家店下層文化重新開啟文明化進(jìn)程。

遼西是中國從東北到西南的生態(tài)交錯的組成部分，同樣是在這個條帶中，距今5000年前后，最近重新發(fā)掘的甘肅慶陽南佐遺址見證了又一個文明化進(jìn)程中的邊緣發(fā)展現(xiàn)象。這里發(fā)掘出來的室內(nèi)面積680平方米的殿堂基址，中心火壇的直徑就超過3米，細(xì)泥抹面，燒成青灰色，加工十分考究，已經(jīng)不是日用的火塘，祭祀性質(zhì)明顯。附近30萬平方米范圍內(nèi)還發(fā)現(xiàn)九個大型的夯土臺，沒有明顯的實用性質(zhì)，也是祭祀建筑。如此規(guī)模的祭祀中心顯然需要一個大型的社會組織才可能支持，稱之為“南佐古國”是合適的。

同在這個地帶的東北方向，距今4300年前后，發(fā)現(xiàn)了一系列的石城，石峁古城是面積最大的，也是迄今為止發(fā)現(xiàn)的史前時代面積最大的城池，其防御設(shè)施先進(jìn)，城墻已經(jīng)有甕城、馬面的設(shè)計，大大提前了這類城防特征出現(xiàn)的年代。按照古史記載，從南佐到石峁一帶，曾經(jīng)是黃帝部族分布的范圍，當(dāng)?shù)刂两袢员Ａ粲胁簧傧嚓P(guān)傳說。從考古材料上看，石峁所代表的力量入侵了陶寺，并留下不少暴力證據(jù)。從語言學(xué)的角度來看，流動性較高的人群語言溝通程度更高，更有利于社會整合。森林草原的交錯地帶是非常適合狩獵的地帶，生活在這個區(qū)域的人群在射獵上有優(yōu)勢。更好的社會整合配合射獵上的優(yōu)勢，無疑會有更強(qiáng)的戰(zhàn)爭能力。紅山、南佐都在祭祀上投入巨大，顯示出在社會整合上的能力；與此同時，形制多樣的箭鏃的出土，與射獵上的優(yōu)勢是相匹配的。從考古學(xué)文化的特征來看，南佐與石峁都是史前農(nóng)業(yè)群體在邊緣條件下的發(fā)展，建立優(yōu)勢之后，重新進(jìn)入中心地帶，與中心地帶的群體融合，開啟文明的新階段，這可能就是古史上的炎黃部族的聯(lián)合。

邊緣地帶發(fā)展理論可以解釋史前史上一系列的文化發(fā)展現(xiàn)象，具體在中華文明探源問題上，也能與當(dāng)前的考古材料較好地契合。當(dāng)然，這不是說所有的文化發(fā)展都產(chǎn)生于邊緣地帶。從既有的材料來看，邊緣地帶發(fā)展理論能夠較好地解釋轉(zhuǎn)型期的文化發(fā)展。邊緣發(fā)展現(xiàn)象并不是史前史上獨有的現(xiàn)象，近現(xiàn)代社會轉(zhuǎn)型中也可以看到類似的發(fā)展。如：工業(yè)革命的發(fā)源地就是歐洲邊緣的不列顛島，而非歐洲大陸；取代英國作為世界帝國的美國，其實是西方的邊緣。邊緣地帶的特點，較大的外部挑戰(zhàn)，更少內(nèi)部阻力，更多的發(fā)展機(jī)會，這些都有充分體現(xiàn)。