郭培貴：科舉制與古代國家治理及其啟示

作者：郭培貴，系安徽師范大學(xué)歷史學(xué)院特聘教授、中國明史學(xué)會(huì)副會(huì)長

【讀史札記】

在近代西方借鑒中國科舉制建立文官制度之前，科舉制是世界公認(rèn)的先進(jìn)選才制度。科舉制不僅對中國古代歷史的影響至為廣泛和深刻，人們往往把唐以后的古代社會(huì)稱為“科舉社會(huì)”，而且也是中國古代對世界產(chǎn)生廣泛影響的制度之一�？婆e制與古代國家治理有著密不可分的關(guān)系，其中的一些經(jīng)驗(yàn)與啟示，至今仍值得深入總結(jié)和借鑒。

其一，科舉選才的客觀公正性提升了古代國家政權(quán)的公信度。科舉選才與此前的察舉制等選官制度最大的不同，就是朝廷開科考試、士子自由報(bào)考、主要按考試成績決定取舍，特別是其通過日益完備的制度建設(shè)及切實(shí)執(zhí)行，淡化了血緣和裙帶關(guān)系等的影響、保證了選才客觀公正的實(shí)現(xiàn)。如包含考生資格與報(bào)考、各種考試規(guī)則以及出卷、閱卷、錄取程序和防范與懲治作弊等在內(nèi)的制度日趨嚴(yán)密。明代還創(chuàng)立了鄉(xiāng)、會(huì)試考官和考務(wù)官在考試前夕集體盟誓的制度，誓言若不秉公從事，則“甘當(dāng)天譴”。這在當(dāng)時(shí)社會(huì)普遍對“天”充滿敬畏的背景下，具有很強(qiáng)的心理約束力。另外，出于提高閱卷的公平度等考慮，從明朝開始，又要求所有考生在首場的經(jīng)義考試中，都要按照統(tǒng)一的“八股”（破題、承題、起講、入手、起股、中股、后股、束股）程序答題，考官則須依據(jù)“合乎程式、醇正典雅、明白通暢、溫柔敦厚”的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對每份答卷寫出評語。盡管后來八股文由于過于程式化，束縛了思想的自由發(fā)展，但在當(dāng)時(shí)仍具有保障公平的意義。萬歷四十年（1612年），明廷甚至規(guī)定將“落卷”發(fā)還考生，其底氣就源于考官評語的中肯與公允。

與此同時(shí)，科舉功名之間的關(guān)系也從唐朝的“平行多元”發(fā)展為宋元以后的“一體多層”，至明代最終形成了包括生員、監(jiān)生、舉人、三甲進(jìn)士、二甲進(jìn)士、庶吉士和鼎甲進(jìn)士（探花、榜眼、狀元）在內(nèi)的從低到高寶塔形的功名體系，不僅提高了進(jìn)士的選拔質(zhì)量，而且很好地適應(yīng)了客觀存在的人才多層化需要�？婆e功名的不同層級與其初選官職不同層級的對應(yīng)關(guān)系也在不斷加強(qiáng)，至明代，從監(jiān)生到狀元都有了與之大致對應(yīng)的初授官職范圍。因這些功名都是通過考試獲得的，這就顯著提高了其初次選官的公平度，從而得到了社會(huì)各階層的廣泛認(rèn)可，由此提升了政府機(jī)構(gòu)的代表性和公信度。

其二，科舉成為朝廷凝聚社會(huì)各階層的得力工具。其主要表現(xiàn)有三：首先是不斷擴(kuò)大科舉報(bào)考者的范圍，一方面給社會(huì)上層的出類拔萃者通過科舉保持優(yōu)勢地位提供了制度保障，另一方面也給包括社會(huì)底層在內(nèi)的各階層民眾通過科舉實(shí)現(xiàn)社會(huì)地位的上升提供了希望和制度保障，從而滿足了社會(huì)各階層的需要，也持續(xù)擴(kuò)大了科舉的影響力。其次是促成了積極的社會(huì)流動(dòng)。如唐代元載、牛僧孺等庶族士子就是通過考中進(jìn)士而官至宰相；宋代寒士通過科舉升至高層者更為常見，故有反映這一現(xiàn)實(shí)的“朝為田舍郎，暮登天子堂”詩句廣泛流傳。明代進(jìn)士出身于“上三代純平民家庭”者，占了統(tǒng)計(jì)總數(shù)的43.34%，出身于上三代沒有擔(dān)任過“實(shí)職官”家庭的進(jìn)士占了統(tǒng)計(jì)總數(shù)的58.65%。清代由科舉引起的社會(huì)流動(dòng)雖有所放緩，但普通百姓和幾乎所有士子仍把科舉視為實(shí)現(xiàn)社會(huì)地位上升的最好和主要通道。甚至直到近代，這一觀念仍在社會(huì)上影響很廣，如著名教育家蔡元培光緒十八年（1892年）中進(jìn)士，授翰林院庶吉士；另一著名教育家蔣夢麟在其自傳中也說：“我幼稚的心靈里，幻想著……功名步步高升，中了秀才再中了舉人，中了舉人再中進(jìn)士�！痹俅危�不斷完善對落第士子的優(yōu)撫政策。宋代開始先后給予屢試不第而又年歲偏大的5萬多士子“特奏名進(jìn)士、諸科”的功名，占了兩宋錄取進(jìn)士、諸科總數(shù)的45%；明代是對落第士子實(shí)施優(yōu)撫政策幅度空前之大的朝代，其錄取進(jìn)士雖僅為24586人，但未考中進(jìn)士的“舉人”開始成為僅次于進(jìn)士的終身功名，具有連續(xù)參加會(huì)試和選官的資格，總數(shù)達(dá)8萬多人；且鄉(xiāng)試的應(yīng)試和落第者——監(jiān)生和生員也成為終身功名。以上制度皆被清朝繼承。通過妥善安置生員以上的科舉落第者，有效降低了落第者可能的消極情緒和行為，使其由科舉的失意者變?yōu)橄鄳?yīng)功名的享有者，把可能的消極因素甚至對立面變?yōu)槌�廷的利益共同體，并由此催生出大量的科舉家族，為社會(huì)樹立了效仿對象。此外還形成一個(gè)遍及全國城鄉(xiāng)的縉紳階層，他們在連接朝廷和百姓、協(xié)助地方政權(quán)處理宗族和公益事務(wù)等方面發(fā)揮著積極作用。

其三，科舉成為選拔邊遠(yuǎn)落后地區(qū)人才和促進(jìn)這些地區(qū)文化發(fā)展、增強(qiáng)向心力的重要舉措。在激烈的科舉考試競爭中，邊遠(yuǎn)落后地區(qū)的士子顯然處于劣勢地位。故自宋代開始，歷代王朝都在科舉錄取中對相對落后地區(qū)的士子給予適當(dāng)照顧，如宋哲宗以后，會(huì)試“凡是北人（齊魯河朔五路士子）皆別考，然后取人南北始均”。元代實(shí)行四等人與區(qū)域配額相結(jié)合的取士制度，規(guī)定全國17個(gè)舉行鄉(xiāng)試的地區(qū)各按定額錄取考生，總額300人，其中蒙古、色目、漢人、南人各75人，再赴會(huì)試錄取100人，四等人各占25人。明宣宗開始實(shí)行各直省鄉(xiāng)試按定額錄取、會(huì)試分卷區(qū)按比例錄取制度；清代又進(jìn)而實(shí)行鄉(xiāng)、會(huì)試皆按直省定額錄取制度。而無論鄉(xiāng)試解額，還是會(huì)試定額，都體現(xiàn)了對邊遠(yuǎn)落后地區(qū)的照顧。清政府在治理邊遠(yuǎn)土司地區(qū)的過程中，也推行了科舉制。由此，不僅保證了對邊遠(yuǎn)落后地區(qū)人才的選拔、促進(jìn)了這些地區(qū)文化教育的發(fā)展，而且通過不斷將上層人士和知識分子吸納進(jìn)官僚隊(duì)伍，顯著提升和加強(qiáng)了邊遠(yuǎn)落后地區(qū)對中央的向心力，有利于鞏固和促進(jìn)統(tǒng)一。

其四，科舉成為普及和傳承以儒學(xué)為主的中華傳統(tǒng)文化的有效手段，為形成科舉時(shí)代的社會(huì)主流價(jià)值觀、人生觀和社會(huì)共識提供了制度保證�？婆e考試內(nèi)容在唐五代和北宋前期盡管具有一定的多樣性，但皆屬以儒學(xué)為主的中華傳統(tǒng)文化，不同于后代者，是其詩賦考試在考試內(nèi)容上占了相當(dāng)重要的地位。為提高考生的儒學(xué)素養(yǎng)，北宋熙寧四年（1071年），王安石對科舉進(jìn)行改革，變詩賦取士為經(jīng)義、論、策取士，盡管此后仍有一定反復(fù)，但至元代，以經(jīng)義、論、策取士就完全定型了。這不僅對培養(yǎng)和選拔“經(jīng)世致用”的綜合性人才具有重要意義，而且對促進(jìn)儒家文化傳播與普及具有重要意義�？婆e制以考試內(nèi)容為導(dǎo)向，把以儒學(xué)為主的主流文化持續(xù)不斷地輸送和普及到全國各地，促進(jìn)了邊疆和僻遠(yuǎn)地區(qū)的文化進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展，增強(qiáng)了文化認(rèn)同。

其五，科舉不斷為文化、習(xí)俗以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新內(nèi)容。一是豐富了漢語詞匯。如人們熟知的“金榜題名”“蟾宮折桂”等皆指考中科舉或進(jìn)士；“大魁天下”“獨(dú)占鰲頭”指中狀元，后泛指名列第一或居于首位；另外，“小題大做”“沆瀣一氣”“破天荒”“名落孫山”“五子登科”，甚至酒令中的“五魁首”等詞也都是科舉的產(chǎn)物。二是為文學(xué)作品的創(chuàng)作提供了豐富素材，如明末馮夢龍的“三言”、凌濛初的“二拍”，清代吳敬梓的《儒林外史》等文學(xué)作品都有大量描寫科舉的內(nèi)容。三是唐宋以后的社會(huì)風(fēng)俗廣泛滲透著科舉的影響，如促進(jìn)社會(huì)形成普遍的向?qū)W風(fēng)氣以及鼓勵(lì)孝行、獎(jiǎng)勸善行等，又如“士人登第必展歡宴，謂之‘燒尾’”，再如許多地方為振興文運(yùn)而修建“文峰塔”“文昌閣”和拜文昌帝君等，為彰顯功名榮耀而修建科舉牌坊和題名碑等。四是科舉推動(dòng)了如造紙、圖書、交通、旅店等行業(yè)的發(fā)展，成為當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)形態(tài)及其運(yùn)轉(zhuǎn)不可或缺的組成部分。

當(dāng)然，科舉制畢竟是農(nóng)耕時(shí)代和君主專治社會(huì)的產(chǎn)物，也有諸多缺陷和不足，諸如考試公平與區(qū)域公平的矛盾，又如導(dǎo)致片面應(yīng)試、舉業(yè)至上、做官第一等，再如八股取士后來日益僵化，留下了發(fā)人深省的教訓(xùn)。特別是考試內(nèi)容狹窄，不利于我國科學(xué)技術(shù)的發(fā)展�？婆e考試內(nèi)容始終局限在人文領(lǐng)域，宋元以后完全以經(jīng)書義、策、論取士，這必然抑制自然科學(xué)的發(fā)展，甚至屬于中國傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)的中醫(yī)，發(fā)展空間也日益狹窄，天文歷法也同樣如此，更談不上形成自然科學(xué)的學(xué)科體系；16世紀(jì)后，中國的科學(xué)技術(shù)和西方的差距越拉越大，就與科舉考試內(nèi)容的狹窄尤其近千年一貫制有一定關(guān)系。這提醒后人，制度建設(shè)沒有一勞永逸的，必須不斷與時(shí)俱進(jìn)、創(chuàng)新發(fā)展，才能不斷獲得生命力。

最后，值得一提的是，進(jìn)入近代，科舉制廢止難以避免，然而清廷遽廢科舉而無相應(yīng)的替代制度，造成統(tǒng)治和社會(huì)失序。清末內(nèi)外危機(jī)日益深重，清廷希望通過興新學(xué)而富國強(qiáng)兵，遂遽廢科舉。因當(dāng)時(shí)的改革者完全忽視了科舉不僅是選才制度，而且具有把中央與地方、君主與社會(huì)以及官僚、士紳、民眾、政治、教育、經(jīng)濟(jì)、不同地區(qū)等各方面聯(lián)結(jié)起來的功能。其雖因考試內(nèi)容陳舊而致所選人才不能適應(yīng)富國強(qiáng)兵的需要，但其作為各方“聯(lián)結(jié)點(diǎn)”的功能并未完全失去，其選拔人才客觀公正的特點(diǎn)也大體得以維持。故隨著科舉的廢除，短期其他政策又未能有效接續(xù)，一定程度上導(dǎo)致人心的急速流失、政局的更加混亂和政權(quán)的加速崩潰。