謝乃和：戰(zhàn)國變法與周秦之際國家治理的新模式

作者：謝乃和，系東北師范大學歷史文化學院暨世界文明史研究中心教授，本文系國家社科基金中國歷史研究院重大歷史問題研究專項“中國禮制文化與國家治理研究”〔22VLS004〕的階段性成果

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戰(zhàn)國時期上承夏商周下啟秦漢，變法與改制是這一長達兩個半世紀的時代主題。戰(zhàn)國諸雄以富國強兵為目標進行的變法，在對三代禮樂制度的損益式繼承基礎上，實現(xiàn)了從封建貴族分權(quán)政治向中央集權(quán)體制的轉(zhuǎn)型，形成了中國上古區(qū)域集權(quán)式的國家治理新模式，為秦漢以降的大一統(tǒng)帝制國家治理提供了政治底本與制度基礎。

窮變通久：戰(zhàn)國變法是夏商周國家治理經(jīng)驗的傳承與發(fā)展

戰(zhàn)國變法是對夏商周早期國家治理經(jīng)驗的傳承。自三代開始，中國古代國家治理總是在傳承歷史傳統(tǒng)的基礎之上進行制度創(chuàng)新�！墩撜Z·為政》中孔子對此總結(jié)說：“殷因于夏禮，所損益可知也；周因于殷禮，所損益可知也；其或繼周者，雖百世，可知也�！毕纳讨苓@種“損益”式的制度繼承與創(chuàng)新進而成為戰(zhàn)國以后國家治理體系演進的基本特點。

以戰(zhàn)國時期列國國家治理體系的核心——官僚制中的考績制為例，其就可溯源至西周以政德為主要標準的考績貴族官員的冊命制，這種制度至遲在西周中前期已經(jīng)出現(xiàn)并形成了部門科層化的“右告”制。如新見西周金文《（圖片①）盤》載：“唯四月初吉丁亥，王格于師爯父宮。圖片①曰：朕光尹周師右告（圖片①）于王，王賜（圖片①）佩、緇巿絲亢、金車、金（圖片②）。曰：用夙夕事�！便懳闹谐霈F(xiàn)的“器主曰+頌揚語+右者之名+右告”之冊命銘文體式，應與“右告”制成熟有關(guān)。所謂“右告”，即由受命者所在部門官長擔任的右者在引導其面見周王時，將受命者的過往業(yè)績報告給周王并進行冊命考績�！坝腋妗敝七�見于《（圖片①）簋》：“唯十又一月既望丁亥，王格于康大室。（圖片①）曰：朕光尹周師右告（圖片①）于王，王又賜（圖片①）佩、緇巿朱亢。曰：用事�！庇帧缎l(wèi)簋》：“唯八月既生霸庚寅，王格于康大室。衛(wèi)曰：朕光尹仲侃父右告衛(wèi)于王，王賜衛(wèi)佩、緇巿朱亢、金車、金（圖片②）。曰：用事。”這些“右告”類銘文與其他一百多篇西周冊命金文表明，戰(zhàn)國時期對官僚的考績制實濫觴于西周冊命制�！吨芤住は缔o》云：“窮則變，變則通，通則久”，包括這種夏商周三代政治文化在內(nèi)的變易之道由此融入以《周易》為代表的中華原典文化理念之中，成為中國歷史不斷前進的動力源泉。其中，戰(zhàn)國變法正是夏商周三代以來國家治理文化“窮變通久”之典范。

戰(zhàn)國變法還是東周思想精英“救世”學說的政治實踐產(chǎn)物。劉向在其《戰(zhàn)國策》書錄中對戰(zhàn)國時代特征有如下描述：“道德大廢，上下失序……國異政教，各自制斷。上無天子，下無方伯。力功爭強，勝者為右。兵革不休，詐偽并起�！贬槍�這種周王室式微、“兵革不休”政教失序的局面，戰(zhàn)國思想精英紛紛提出未來國家治理的救世方案。誠如《莊子·天下》所言：“內(nèi)圣外王之道，暗而不明，郁而不發(fā)，天下之人各為其所欲焉以自為方……道術(shù)將為天下裂�！睉�(zhàn)國諸雄基于國家治理遇到的各種現(xiàn)實問題而革故鼎新，為了富國強兵以適應兼并戰(zhàn)爭的需要，自覺繼承傳統(tǒng)“窮則變”的治國經(jīng)驗，尊賢養(yǎng)士，兼采諸家之說實行變法圖強，最終由施行商韓之法的秦國一統(tǒng)天下。

殊途同歸：戰(zhàn)國變法為政之道的幾種類型

戰(zhàn)國變法是列國采用不同學派理論進行的社會政治變革實踐。諸子在探究變法改制之道時，有著不同的思想與主張，堪稱百家爭鳴。太史公曰：“夫陰陽、儒、墨、名、法、道德，此務為治者也，直所從言之異路，有省不省耳�！保ā妒酚洝ぬ�史公自序》）緣于這種為政之道學理的不同，戰(zhàn)國變法也由此形成了幾種類型。

首先受到君主青睞的是素來被視為述古的儒家學派。早在春秋末年，孔子就在魯國進行了以“墮三都”為主要手段、旨在削弱私家“三桓”以加強魯國公室的改革，在東周以降“臣弒其君者有之”的動蕩局勢下開啟了強化君主集權(quán)的變法序章。其后，以“文學”著稱的孔子弟子子夏，居西河，為魏文侯師，舉薦李悝、吳起、段干木等賢才，取得了“治四境之內(nèi)，成訓教，變習俗，使君臣有義，父子有序”（《呂氏春秋·執(zhí)一》）的改革成果。儒家的另一位大儒孟子，“道性善，言必稱堯舜”（《孟子·滕文公上》）。他的仁政主張，曾受到滕文公的贊賞。但儒家重德貴禮的施政主張在戰(zhàn)國存亡之世難以實施，故荀子有言：“唯其徙朝改制為難。”（《荀子·正論》）但這也促使儒家學者在變法理論建構(gòu)上更加精深，不斷發(fā)展孔子的華夏文化“損益”之論。《禮記·大傳》有“得與民變革者”與“不可得與民變革者”之比。《禮記》之《檀弓》《明堂位》諸篇則提出了夏尚黑、殷尚白、周尚赤的天、地、人三統(tǒng)之論，成為后世朝代變革的重要理論支撐。

較之于儒家的“空言”，法家無疑是戰(zhàn)國變法舞臺上的主角。法家人物雖多有受教于儒家之經(jīng)歷，但他們面對戰(zhàn)國時代的社會現(xiàn)實，走向了“法后王”的富國強兵之路。就法家內(nèi)部派別而言，有三晉法家與齊法家之別。三晉法家以商鞅、申不害、慎到為代表。商鞅重“法”，認為法是“治之本”（《商君書·定分》），強調(diào)“法任而國治”（《慎法》）。他在秦孝公的支持下，進行了以重耕戰(zhàn)為主要內(nèi)容的“強秦”變法，收到了使“秦無敵于天下，立威諸侯”（《戰(zhàn)國策·秦策三》）的顯著效果。申不害重“術(shù)”，“術(shù)者，因任而授官，循名而責實，操殺生之柄，課群臣之能者也”（《韓非子·定法》），是君主管理大臣之術(shù)。他在韓昭侯支持下進行變法，獲得了“國治兵強”的成效。慎到則更重“勢”�！皠荨闭撸�君主之權(quán)位也，強調(diào)權(quán)力出于一孔。作為“不治而議論”（《田敬仲完世家》）的稷下先生，慎到并沒有把其理論應用到政治實踐中，但他的“勢”論無疑是戰(zhàn)國君主集權(quán)趨勢的反映。較之于三晉法家，齊法家受到更多道家思想的影響，也被稱為“道法家”。假托春秋管仲之名的《管子》，一定程度上保存了齊國稷下學中齊法家的思想，他們重視“道法”，《管子·法法》就認為“明王在上，道法行于國”。齊法家還受到儒家思想的影響，故有《牧民》“禮義廉恥，國之四維”之論。受齊法家影響，齊威王、齊宣王的變法卓有成效。戰(zhàn)國末年的韓非是兩地法家的集大成者，他綜合了“法”“術(shù)”“勢”，并結(jié)合道家的道論，建立了一整套君主集權(quán)的理論，頗受秦始皇青睞，這套理論遂成為秦朝建立君主集權(quán)制度的主要理論基礎。

儒法兩家之外的其他諸子理論也影響了戰(zhàn)國變法的進程。如兼綜儒墨的禪讓理論便影響到燕王噲的變法，使他禪讓君位給賢者子之。但這一逆君主集權(quán)潮流之舉，引發(fā)了齊國伐燕。墨家理論在其他一些小國也實行過，《淮南子·人間訓》稱“代君為墨而殘”，成效甚微而已。諸子中的“實干家”如兵家、縱橫家等，更直接介入了戰(zhàn)國變法運動中，如趙武靈王的胡服騎射、齊威王重用孫臏等，都是典型表現(xiàn)。

凡此種種皆展現(xiàn)出在戰(zhàn)國諸侯爭霸之世，大國圖霸、小國圖存的努力，以諸子思想為理論基礎，變法之道雖各不相同，但都在一定程度上促進了君主集權(quán)的國家治理模式的建立。隨著統(tǒng)一之勢逐漸明朗，諸派思想家也為將來的統(tǒng)一作著理論準備�！吨芤住は缔o傳下》曰：“天下同歸而殊途，一致而百慮�！倍�《史記·太史公自序》稱諸子皆“務為治”，這便提供了不同思想相互融合的基礎。以《呂氏春秋》為代表的雜家，以陰陽家學說為基礎，糅合道、儒、法、墨、名、兵等諸家思想，雜取百家而又卓然自成一家，設計出一整套集權(quán)國家的制度藍圖，成為戰(zhàn)國變法理論的余緒。

帝制濫觴：戰(zhàn)國變法確立了集權(quán)式國家治理新模式

戰(zhàn)國變法使各諸侯國在不同程度上建立了以王權(quán)為中心的區(qū)域式集權(quán)國家治理模式，秦漢以降帝制國家的諸多制度都可在其中找到雛形。清末譚嗣同曾言：“二千年來之政，秦政也”。究其事實，“秦政”并非始于大一統(tǒng)之秦朝，而是始于經(jīng)過變法后建立了區(qū)域式集權(quán)國家的戰(zhàn)國七雄。

秦漢帝制國家治理兩大支柱之一的官僚制就確立于戰(zhàn)國變法，它改變了夏商周時期文武不分的卿將合一體制，形成了集權(quán)于君主的將相文武分途的職官體系。這時不僅有《荀子·王霸》“論列百官之長，要百事之聽”的文官之長“相”，而且將軍開始作為武官之長，并在武官內(nèi)部產(chǎn)生了等級劃分。如《史記·楚世家》言：“秦大敗我軍，斬甲士八萬，虜我大將軍屈匄、裨將軍逢侯丑等七十余人�！逼渲写髮④�、裨將軍等就是武官的不同等級。實際上，楚國的武官之長為柱國，太史公此言應是以中原列國情況作比擬。這種新型職官體系核心要點在于其管理制度。除了揚棄周代的“親親”與“故舊”而以功勞與德行為主選拔官員的仕進制外，對官員的新型考績與獎懲制實為其制度之要。《周禮》中提到的“日成”“月要”和“歲會”等考課之法，在戰(zhàn)國簡牘中已見規(guī)模。如睡虎地秦簡《秦律雜抄》中多次提到了“省三歲比殿”，說明秦國對三年一度的考核非常重視�？颊n結(jié)果常影響到官員仕途，并按照律法予以懲罰。與這種獎懲體系相伴的是不同于西周“五等爵”體系的新型爵秩制度。商鞅變法建立的“二十等爵”體系，以軍功大小授爵等高低，以爵等高低決定“田宅、臣妾、衣服”等經(jīng)濟待遇的多少。官員的待遇雖還部分帶有西周封建時代“授土授民”的遺風，但更多已是由君主給予“官人百吏”祿秩，各國變法的主要內(nèi)容之一便是要變貴族的采邑封地為“官人百吏”的祿秩。齊、魏官吏所受俸祿皆以“鐘”計，秦、燕則用“石”，燕王噲變法時便收三百石以上官吏的印信，令其改臣子之。這說明不僅代表官員權(quán)力的印信制度形成，而且與印信制度相互關(guān)聯(lián)的作為官僚體系運轉(zhuǎn)機制的文書行政模式也得以建立�！拔┮笙热�，有冊有典”（《尚書·多士》），商代已經(jīng)存在以文書記錄政事的情況，經(jīng)西周春秋到戰(zhàn)國，這種模式逐漸發(fā)展完善。長沙馬王堆漢墓出土的《戰(zhàn)國縱橫家書》記載了一些縱橫家的上行文書，如“蘇秦使盛慶獻書于燕王章”便是蘇秦在回復燕王命令時形成的文書。

秦漢帝制國家治理的另一支柱則是郡縣制，它雖是不同于西周封建制的新型集權(quán)于中央的地方行政區(qū)劃，但其源頭仍可上溯至西周。西周《免簠》中便出現(xiàn)了作為行政區(qū)域的“鄭縣”。春秋時期楚、晉、齊、吳等國都設了縣。如《叔夷鐘》記齊國有“縣三百”。清華簡《越公其事》記勾踐“乃趣使人察省城市、邊縣小大遠邇之勼、落……乃命上會，王必親聽之。”可見越國也設立了縣。簡文中“上會”即上計，是由城市、邊縣的長官定期向越王呈上計文書，報告地方治理狀況。如此來看，伴隨著縣的建立，相關(guān)監(jiān)察制也逐漸建立�？ぶ苿t出現(xiàn)在春秋時期�！蹲髠鳌ぐЧ�二年》載晉國趙簡子在討伐中行氏與范氏前，為鼓勵將士，言：“克敵者，上大夫受縣，下大夫受郡。”這時還沒以郡統(tǒng)縣。戰(zhàn)國變法后，各國普遍實行郡縣制。以郡統(tǒng)縣的郡縣制度首先出現(xiàn)在三晉地區(qū)。《史記·秦本紀》記惠文君十年，“魏納上郡十五縣”于秦�！稇�(zhàn)國策·齊策二》記秦攻趙，趙令樓緩“因以上黨二十四縣許秦”。燕、齊、楚、秦也建立了類似的郡縣制。如《史記·樂毅列傳》言樂毅伐齊，“下齊七十余城，皆為郡縣以屬燕”。據(jù)此推測，燕國全境應已經(jīng)普遍建立了郡縣制。戰(zhàn)國時期，只有齊國沒有郡，但設有都邑制，齊國在全國設有五都，性質(zhì)與其他國家的郡基本相同。秦國設郡雖較晚，約始于惠文王時，但秦在戰(zhàn)爭中每克新地便常置一郡，秦統(tǒng)一全國之后，地方行政區(qū)劃組織逐漸趨于一統(tǒng)，最終形成了以郡統(tǒng)縣的格局。

總之，通過戰(zhàn)國變法與改制，周秦之際區(qū)域集權(quán)式的國家治理新模式得以形成，這使得戰(zhàn)國時期成為從夏商周貴族分權(quán)政治邁向中央集權(quán)體制的關(guān)鍵期，為秦漢以降以皇帝為首的中央集權(quán)式體制奠定了基礎，實開中國古代帝制國家治理體系之先河。