陳凱華 藺潔：構(gòu)建有利于基礎(chǔ)研究的制度體系

作者：陳凱華、藺潔，分別系中國科學(xué)院大學(xué)特聘教授、中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院副研究員

習(xí)近平總書記在中共中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時指出：“世界已經(jīng)進入大科學(xué)時代，基礎(chǔ)研究組織化程度越來越高，制度保障和政策引導(dǎo)對基礎(chǔ)研究產(chǎn)出的影響越來越大�！奔訌娀�礎(chǔ)研究是實現(xiàn)國家高水平科技自立自強的迫切要求，是建設(shè)世界科技強國的必由之路。必須深化基礎(chǔ)研究體制機制改革，從基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)、經(jīng)費投入、項目組織、環(huán)境保障四個方面加快構(gòu)建有利于基礎(chǔ)研究的制度體系，為推動基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展提供系統(tǒng)性保障。

建立以人才質(zhì)量為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)制度。優(yōu)秀的基礎(chǔ)研究人才隊伍是強化我國基礎(chǔ)研究能力的基本保障。基礎(chǔ)研究依賴于思想的創(chuàng)造性，需要勇于探索、求真務(wù)實、甘于寂寞、追求卓越的科學(xué)精神。但是，我國基礎(chǔ)學(xué)科教育體系不完善，基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)制度改革相對滯后，人才的創(chuàng)新思維難以激發(fā)。我們需要以提升基礎(chǔ)研究人才質(zhì)量為目標(biāo)建立健全基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)制度。一是將科學(xué)教育納入跨機構(gòu)、跨部門的重大戰(zhàn)略規(guī)劃。優(yōu)化基礎(chǔ)學(xué)科教育體系，強化科學(xué)教育在人才教育中的作用，確立科學(xué)教育和科學(xué)課程的重要地位，加強基礎(chǔ)教育階段科學(xué)素養(yǎng)的培養(yǎng)，引導(dǎo)青少年提高對科學(xué)研究的興趣。二是完善基礎(chǔ)學(xué)科專業(yè)的招生選拔機制。創(chuàng)新基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)模式，通過探索小班化、導(dǎo)師制等培養(yǎng)模式，選拔培養(yǎng)有志于服務(wù)國家重大戰(zhàn)略需求且綜合素質(zhì)優(yōu)秀或基礎(chǔ)學(xué)科拔尖的學(xué)生，為基礎(chǔ)學(xué)科儲備人才。三是建立符合基礎(chǔ)研究活動需求的研究生教育培養(yǎng)制度。提高基礎(chǔ)學(xué)科生均經(jīng)費、增設(shè)基礎(chǔ)學(xué)科人才培養(yǎng)專項資金，構(gòu)建基礎(chǔ)學(xué)科人才培養(yǎng)穩(wěn)定投入機制。同時，建立“重大科技創(chuàng)新平臺+重大科技項目”的高水平人才培養(yǎng)模式，在重大科技活動實踐中培養(yǎng)一批高水平基礎(chǔ)研究人才。

建立多元導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入制度�；�礎(chǔ)研究投資周期長、研究難度大，更加需要穩(wěn)定、持續(xù)的經(jīng)費支持。科技進步法中規(guī)定國家財政建立穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究的投入機制，國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》中提出，建立基礎(chǔ)研究多元化投入機制，進一步深化科研項目和經(jīng)費管理改革。但是，關(guān)于保障基礎(chǔ)研究投入力度、投入強度和促進多元化投入方式等方面還缺乏具體的實施細則，尚未形成穩(wěn)定的支持基礎(chǔ)研究的制度。我們需要以實現(xiàn)基礎(chǔ)研究經(jīng)費多元投入為目標(biāo)建立健全基礎(chǔ)研究投入制度。一是建立中期財政科技預(yù)算規(guī)劃機制，保障中央財政科技支出中基礎(chǔ)研究經(jīng)費穩(wěn)定增長。結(jié)合國家中長期科技規(guī)劃、中央財政科技計劃、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等國家科技前瞻布局，統(tǒng)籌考慮基礎(chǔ)研究科技項目、科研機構(gòu)、基地平臺、人才隊伍建設(shè)等方向資金需求，建立中期財政預(yù)算與年度預(yù)算相銜接、以中期預(yù)算約束年度預(yù)算的制度安排，保持基礎(chǔ)研究投入的穩(wěn)定增長。二是引導(dǎo)地方政府加大基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入。強化財政科技支出的科技創(chuàng)新導(dǎo)向，地方政府的科技投入以及基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的比例應(yīng)根據(jù)不同情況在考核中適當(dāng)要求。部分有條件的地方政府可以通過設(shè)立�。▍^(qū)、市）自然科學(xué)基金，建設(shè)地方實驗室、創(chuàng)新平臺等加大對基礎(chǔ)研究的投入。三是建立社會力量參與基礎(chǔ)研究的暢通渠道。從稅收優(yōu)惠、政府采購、知識產(chǎn)權(quán)保護、風(fēng)險投資、成果轉(zhuǎn)化等多個方面完善相關(guān)法律法規(guī)和政策，充分激發(fā)企業(yè)開展基礎(chǔ)研究活動的積極性，鼓勵社會力量直接捐助或成立基金，支持大學(xué)、科研機構(gòu)等的基礎(chǔ)研究。

建立效率導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究項目組織制度�？萍几偁幹饾u向基礎(chǔ)前沿前移，科技與經(jīng)濟社會發(fā)展的結(jié)合愈加緊密，我國基礎(chǔ)研究不僅要實現(xiàn)前瞻性和引領(lǐng)型原創(chuàng)成果的重大突破，而且要為核心技術(shù)突破提供源頭支撐。隨著基礎(chǔ)研究范疇的拓展，基礎(chǔ)研究的組織管理愈加復(fù)雜，不僅包括以自由探索為目的的純基礎(chǔ)研究活動，也包括戰(zhàn)略需求導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究活動和市場導(dǎo)向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究活動。因此，我們需要以提升基礎(chǔ)研究組織效率為目標(biāo)建立健全基礎(chǔ)研究項目組織制度。一是建立重大科學(xué)問題和關(guān)鍵技術(shù)科學(xué)問題常態(tài)化凝練機制。發(fā)揮中國科學(xué)院、中國工程院、國家實驗室等機構(gòu)在科學(xué)技術(shù)方面的引領(lǐng)作用，從學(xué)科前沿、科技態(tài)勢、經(jīng)濟發(fā)展、社會進步、國家安全等長遠需求和戰(zhàn)略全局出發(fā)，持續(xù)開展科學(xué)問題的凝練。二是建立自上而下和自下而上相結(jié)合的選題機制。除了以自由探索為主的自下而上的項目申請外，加強對前瞻性基礎(chǔ)研究、前沿引領(lǐng)技術(shù)、戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域的支持力度，探索實施推薦申請機制，支持信譽良好的專家、機構(gòu)或管理人員等直接推薦基礎(chǔ)研究項目，讓有想法有能力、勇于創(chuàng)新的科學(xué)家能夠得到支持。三是穩(wěn)定支持一批基礎(chǔ)研究科研團隊。以基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)和工程科學(xué)為主要著力點，長期穩(wěn)定支持一批取得突出成績且具有明顯創(chuàng)新潛力的青年人才，資助方式由“支持項目”向“支持團隊”轉(zhuǎn)變，為基礎(chǔ)研究人才提供長期、穩(wěn)定的支持和保障，使科研團隊逐步在前瞻性基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域形成自有能力，培養(yǎng)一支高水平的基礎(chǔ)研究隊伍。

建立動力導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究環(huán)境保障制度。為科研人員減負、放權(quán)、賦能，加強對基礎(chǔ)研究活動的服務(wù)保障，讓真正致力于基礎(chǔ)研究的優(yōu)秀人才可以心無旁騖做研究。當(dāng)前，我國在基礎(chǔ)研究環(huán)境改善方面出臺了大量的改革舉措，但還未能有效落地，導(dǎo)致科研人員缺乏從事基礎(chǔ)研究和自由探索的意愿。因此，我們需要以激發(fā)基礎(chǔ)研究人才研究動力為目標(biāo)建立健全基礎(chǔ)研究環(huán)境保障制度。一是完善基礎(chǔ)研究項目和人才評價機制。遵循基礎(chǔ)研究規(guī)律，從取得基礎(chǔ)研究突破需要的資助機制和人才管理機制出發(fā)，健全基礎(chǔ)研究項目分類評價制度，落實基礎(chǔ)研究人才長周期評價機制。二是建立寬容失敗的基礎(chǔ)研究環(huán)境�；�礎(chǔ)研究往往路徑不清楚、方法不確定、失敗率較高，需要在全社會營造自由寬松、寬容失敗的環(huán)境，使基礎(chǔ)研究人才可以大膽探索、潛心研究。三是加快基礎(chǔ)研究人才的收入構(gòu)成改革。調(diào)整基礎(chǔ)研究人才基本保障和績效比例，穩(wěn)定支持從事基礎(chǔ)性、前沿性、公益性研究的隊伍，使科研人員可以長期潛心研究重大問題。四是強化對基礎(chǔ)研究人才的生活保障。加強人文關(guān)懷，對基礎(chǔ)研究人才尤其是處于科研生涯早期的青年人才，在醫(yī)療、子女教育、住房等生活方面解決其后顧之憂，調(diào)動他們從事基礎(chǔ)研究的積極性。