陳萬球：科技倫理敏捷治理的三重維度

作者：陳萬球，系長沙理工大學馬克思主義學院教授，本文系作者主持的國家社科基金重大項目“當代科技領域道德問題研究”〔22&ZD044〕的階段性成果

問題是時代的聲音，回答時代之問是理論研究的根本任務。習近平總書記指出：“我國科技領域仍然存在一些亟待解決的突出問題。”科技創(chuàng)新快速發(fā)展，所面臨問題的復雜程度、解決問題的艱巨程度明顯加大，給理論創(chuàng)新提出了全新要求。2022年3月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于加強科技倫理治理的意見》（以下稱《意見》），對科技倫理治理進行了頂層設計，明確提出了敏捷治理的要求。敏捷治理是針對新興技術而提出的一種治理理念和改良方式，是一種具有敏捷性、適應性、持續(xù)性、自組織性和包容性的治理過程。敏捷治理能夠較好地解決傳統(tǒng)治理的片面性、碎片化、滯后性等問題，能夠有效彌合技術創(chuàng)新與政策制定者治理能力的鴻溝。敏捷治理是加強科技倫理治理的重要組成部分，也是貫徹黨中央國務院決策部署，實現(xiàn)高水平科技自立自強的重要舉措。

敏捷治理的價值維度：向善與效能

價值是認識社會治理問題的重要向度。科技倫理治理離不開價值引領。解決我國科技倫理治理中存在的“體制機制不健全、制度不完善、領域發(fā)展不均衡”等問題，實現(xiàn)科技倫理治理的現(xiàn)代化，必須牢牢把握鮮明立場和價值追求。

“向善而行”是科技倫理治理的首要價值�！兑庖姟诽岢觯骸八茉炜萍枷蛏频奈幕�理念和保障機制，努力實現(xiàn)科技創(chuàng)新高質量發(fā)展與高水平安全良性互動，促進我國科技事業(yè)健康發(fā)展，為增進人類福祉、推動構建人類命運共同體提供有力科技支撐。”開展科技倫理治理活動必須堅守向善而行的首要價值，秉持人是目的而非工具的價值立場。從科學研究、技術決策部署到設計應用的全過程中，應牢固樹立以人為本的價值導向，確�？萍际冀K尊重和維護人類利益和福祉。向善而行還內蘊著技術安全可靠可控的價值目標和立場。當前新興科技的快速發(fā)展和迭代應用帶來了包括人的安全在內的種種安全隱患�！兑庖姟访鞔_指出，“科技活動應最大限度避免對人的生命安全、身體健康、精神和心理健康造成傷害或潛在威脅，尊重人格尊嚴和個人隱私”。因此，開展敏捷治理必須守好倫理底線，倡導科技向善向上，維護技術安全可靠可控，不斷增強人民獲得感、幸福感、安全感，促進人類社會和平發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。

“全局、適應、靈活”的整體效能是敏捷治理的獨特價值追求。科技倫理敏捷治理對象具有高度不確定性、變革性和高風險性，傳統(tǒng)治理范式難以有效應對，因而亟須進行治理范式革新。與傳統(tǒng)治理相比，敏捷治理更加注重治理的全局性、適應性與靈活性。傳統(tǒng)治理范式存在局部性、滯后性和碎片化的特征，較為關注治理對象顯露已久的某一突出問題。而敏捷治理更關注治理對象發(fā)展的全過程，這是因為在新技術發(fā)展的各個階段和環(huán)節(jié)均有可能產生難以估量的新風險，只有對治理對象進行持續(xù)觀測，才能夠及時應對風險，掌控治理全局。傳統(tǒng)治理建立在對既往治理經驗的總結之上，對情景變化的適應能力不強，而敏捷治理的明顯優(yōu)勢就是在毫無經驗可借鑒的情況下，能夠快速適應情境變化并及時作出響應，不斷發(fā)掘拓展新的治理工具和治理方法，以提升治理的靈活性。如基層治理創(chuàng)新的新探索——“接訴即辦”，跑出為民解憂“加速度”，可以借鑒成為科技倫理敏捷治理的一種具體好方法，有效彌合新興技術快速變遷與政府監(jiān)管相對滯后之間的矛盾。全局、適應、靈活的整體效能凸顯了敏捷治理的獨特價值。

敏捷治理的主體維度：責任與能力

敏捷治理向善與效能的價值實現(xiàn)，取決于治理主體的責任履行和能力水平。科技倫理治理涉及主體眾多、情況復雜多樣。其中，政府主導治理，科研創(chuàng)新主體主動擔事?lián)�責，科技類社會團體主動參與，形成上中下多元主體協(xié)同共治格局。

政府管理部門（科技部、國家科技倫理委員會、地方、行業(yè)主管部門）位于敏捷治理的頂層。《意見》明確了完善政府科技倫理管理體制的要求，強調國家科技倫理委員會負責指導和統(tǒng)籌協(xié)調推進全國科技倫理治理體系建設工作�？萍疾砍袚鷩�家科技倫理委員會秘書處日常工作，國家科技倫理委員會各成員單位按照職責分工負責科技倫理規(guī)范制定、審查監(jiān)管、宣傳教育等相關工作。政府是敏捷治理最主要的推動力量，敏捷治理需要政府充分發(fā)揮主導作用。當代科技正在迅速而深刻地改變世界和人自身。以人工智能、生物醫(yī)學、大數據為代表的科技引發(fā)可產生鏈式反應的一系列科學突破并催生一批顛覆性技術，加速培育經濟發(fā)展新動能、塑造新型產業(yè)體系，引領新一輪科技革命和產業(yè)變革。新興技術風險的廣泛性、全局性、不可控性凸顯，單憑個人或民間機構力量難以有效對應，需要政府的超前規(guī)劃和有力應對。政府管理部門作為肩負管理職責的公權力機關，在推進科技倫理治理中應當堅守靈活的治理理念，采用靈活的治理機制，建立靈活的治理制度，推進科技倫理治理。以書為御者，不盡于馬之情；以古制今者，不達于事之變。堅守靈活的治理理念，將治理的原則性和靈活性、普遍性和特殊性、統(tǒng)一性和多樣性有機結合起來。采用靈活治理機制，去除傳統(tǒng)治理模式的僵化、刻板和教條，應勢而謀、因勢而動、順勢而為。建立靈活的治理制度，明確、完善、細化相關制度和規(guī)范，對于顛覆性技術要單獨制定規(guī)范，并實時更新，實現(xiàn)治理規(guī)范化與法治化�？傊�，政府應該采取切實可行的措施，對于不斷出現(xiàn)的新情況、新問題、新挑戰(zhàn)，采取機動而高效的治理措施，提升治理工作的適應性、針對性和有效性。

科研創(chuàng)新主體（高等院校、醫(yī)療衛(wèi)生機構、企業(yè)、科研機構等）位于敏捷治理的底層�？蒲袆�(chuàng)新主體是敏捷治理重要的推動力量，敏捷治理亦需充分發(fā)揮其主動承擔的內部和外部責任。壓實科研創(chuàng)新主體的內部責任，建立常態(tài)化工作機制，加強科技倫理日常管理，主動研判、及時化解本單位科技活動中存在的倫理風險。尤其是從事生命科學、醫(yī)學、人工智能、人類增強等科技活動的單位，研究內容涉及科技倫理敏感領域的，應設立科技倫理審查委員會，對敏感的科技倫理問題應當及時進行審查處理。壓實科研創(chuàng)新主體的外部責任，強化科研創(chuàng)新主體對于技術活動的前瞻性識別、風險評估、審查和監(jiān)管力度，充分調動不同學科專家進行審慎評估，守好科技倫理的每一道防線。

科技類社會團體位于敏捷治理的中間層。科技類社會團體要在科技倫理治理中發(fā)揮出“組團隊”“立標準”和“建平臺”的作用，作為政府管理部門和科研創(chuàng)新主體的連接紐帶，突出跨學科、跨組織、跨情境的治理優(yōu)勢。一方面，科技類社會團體通過協(xié)助政府管理部門，組織科研創(chuàng)新主體圍繞不同領域的創(chuàng)新技術進行倫理標準的制定與評估。另一方面，科技類社會團體作為科學交流與傳播的重要平臺，要以人才論壇、學術會議等形式鼓勵技術與科技倫理治理融合式的研究，開展科技倫理知識宣傳普及，不斷提升公眾科技倫理意識。

敏捷治理的方法維度：框架與要素

隨著新興科技的持續(xù)發(fā)展，敏捷治理的策略與方法也在不斷突破創(chuàng)新�！兑庖姟诽岢�，“加強科技倫理風險預警與跟蹤研判，及時動態(tài)調整治理方式和倫理規(guī)范，快速、靈活應對科技創(chuàng)新帶來的倫理挑戰(zhàn)”，這為敏捷治理提供了可行策略與工具選擇。充實優(yōu)化科技倫理敏捷治理的“工具箱”，需要構建一個包括敏捷性、適應性、持續(xù)性、自組織性和包容性等要素在內的治理基本框架。

敏捷性。敏捷性是指科技倫理治理系統(tǒng)作為一個整體的敏銳反應程度�？萍嫉耐ㄓ眯允沟没�于場景應用的分散治理難以統(tǒng)籌治理全局。因此，實現(xiàn)科技倫理治理的敏捷性不僅需要政府具備科技倫理治理領域的專業(yè)知識，還需要具備迅速感知和應對科技利用過程中風險的能力。政府應當組建一個覆蓋政策、技術、管理、倫理、法律等多學科專家的科技倫理委員會，除負責倫理規(guī)范制定、審查監(jiān)管、宣傳教育等工作之外，還應負責持續(xù)跟蹤新興科技發(fā)展前沿動態(tài)，對科技創(chuàng)新可能帶來的規(guī)則沖突、社會風險、倫理挑戰(zhàn)加強預警與研判，一旦發(fā)現(xiàn)潛在風險，迅速制定或調整有關科技倫理治理的法律法規(guī)和政策。始終保持良好的敏銳性是實現(xiàn)敏捷治理的基礎。

適應性。適應性是指行動者適應環(huán)境變化的能力。適應性包括兩個方面：一是行動者作為系統(tǒng)所具備的恢復能力，尤其是系統(tǒng)在面臨風險時所具備的自我恢復能力；二是系統(tǒng)所具備的適應能力，尤其是作為核心治理主體的政府適應能力。作為科技倫理的核心治理主體，政府需要與時俱進，跟蹤學習科技領域的專業(yè)知識，尤其要培養(yǎng)科技處理、應用和管理方面的專業(yè)人才。適應性是實現(xiàn)敏捷治理的關鍵。

持續(xù)性。持續(xù)性是指行動者不能一勞永逸地制定有關法律法規(guī)、政策和規(guī)范，而是需要持續(xù)關注高新技術的發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢，根據新情況新趨勢及時作出調整或修訂。以通用人工智能為代表的第四次工業(yè)革命時代，技術發(fā)展異常迅猛，新技術對于某些應用場景可能是安全的，但對另外一些應用場景可能是不安全的。這就使得治理主體尤其是政府有必要持續(xù)關注技術發(fā)展態(tài)勢，及時制定調整有關科技倫理治理的新法律與新政策。持續(xù)性是實現(xiàn)敏捷治理順暢的基本要求。

自組織性。自組織性是指行動者能夠自動制定相應的治理規(guī)范和規(guī)則，以此指導有關科技倫理治理活動。一方面，自組織性意味著科技倫理治理的行動者和治理主體能夠持續(xù)互動，自發(fā)形成和自動遵守那些有積極意義的有關科技倫理的非正式規(guī)范和規(guī)則；另一方面，科技倫理治理的行動者和治理主體自組織性的實現(xiàn)需要利用技術搭建有利于技術行動者互動的平臺，彼此之間自動組織配合。自組織性是實現(xiàn)敏捷治理的基本要求。

包容性。包容性是指行動者在制定有關法律法規(guī)和政策的過程中，能夠充分吸納不同利益相關者的意見，不僅考慮技術主體的利益，還考慮技術利用者和技術控制者的利益。科技倫理治理的過程也是平衡各方利益的過程。包容性意味著不能通過科技利用排斥或歧視一部分人。一方面，科技倫理治理要維護技術利用過程中的公平正義秩序等價值；另一方面，不能通過技術手段排斥一部分人對科技的獲取和利用，只要是經過合理方法獲得的技術，所有人都有合理利用技術的權利。包容性是實現(xiàn)敏捷治理的基本保障。

科技倫理的敏捷治理，是一種更高層次、更高境界、更符合人與自然和諧共生的治理模式。沒有對科技倫理治理理念和治理規(guī)律的深刻認知，沒有對科技倫理治理價值和治理文化的科學把握，是難以實現(xiàn)科技倫理敏捷治理的。