唐龍海：加強信用制度建設 完善科技創(chuàng)新體系

作者：唐龍海，系廣東金融學院信用管理學院副院長

習近平總書記指出：“中國式現(xiàn)代化關鍵在科技現(xiàn)代化。”完善的科技創(chuàng)新體系是實現(xiàn)科技現(xiàn)代化的重要保障。黨的二十大報告提出“完善科技創(chuàng)新體系”的戰(zhàn)略任務，強調(diào)“深化科技體制改革，深化科技評價改革，加大多元化科技投入，加強知識產(chǎn)權法治保障，形成支持全面創(chuàng)新的基礎制度”。信用制度作為支持全面創(chuàng)新的基礎制度之一，不僅影響科技創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化效率，而且影響科技人員的主觀創(chuàng)新意愿和科技倫理治理。因此，優(yōu)化科技創(chuàng)新體系環(huán)境離不開高質(zhì)量的信用建設。

科技創(chuàng)新體系需要信用制度的支撐

科技創(chuàng)新就其本質(zhì)來說是對未知探索的過程，需要資金提供者、科技人員、科技管理者等多個主體的共同參與。創(chuàng)新參與各方的投入及創(chuàng)新的最終成果都具有不可締約性。也就是說，不能將科技創(chuàng)新過程中未來各種不確定情況完全列入契約中。因此，科技契約是一種典型的不完全契約�？萍紕�(chuàng)新也是一項智力密集型專業(yè)性活動，科技人員的行為和信息通常難以被外界觀察和理解，往往存在信息不對稱等問題�？萍计跫s的不完全，容易導致契約各方事前的專用性投資激勵不足，從而造成事前投資效率低下；也容易導致事后科技成果在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中有部分不可締約的創(chuàng)新知識被隱藏，從而造成技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效率損失�？萍紕�(chuàng)新過程中信息不對稱容易導致逆向選擇和道德風險，從而造成科技創(chuàng)新要素的投入不足或投入浪費，進而降低科技創(chuàng)新的績效，也容易出現(xiàn)不合規(guī)的科技行為而導致科技倫理事件，造成科技創(chuàng)新體系效能損失。

信用制度主要通過信用正式制度和非正式制度影響市場主體的行為選擇。高質(zhì)量的信用制度有助于緩解契約不完全、信息不對稱問題，從而有效減少科技創(chuàng)新的風險發(fā)生。具體來說，體現(xiàn)在以下幾個方面。

健全的信用制度有利于保障知識、技術的投入。隨著科技的發(fā)展，各專業(yè)領域知識的深度與難度都在增加，使得技術創(chuàng)新活動日益復雜、跨界現(xiàn)象更加明顯。單個科技人員、單個創(chuàng)新單位依靠自身的知識和技術力量實現(xiàn)科技創(chuàng)新難度加大，簽訂合作契約、開展協(xié)同創(chuàng)新已是重要趨勢。協(xié)同創(chuàng)新成功的關鍵是參與各方為共同目標貢獻自己的知識、技術等資源，健全的信用制度有利于促進協(xié)同創(chuàng)新各方無顧慮地投入自己的知識、技術，并與他人的知識、技術相結(jié)合，從而找到單獨行動可能無法實現(xiàn)的解決方案。

健全的信用制度有利于保護創(chuàng)新意愿�？萍紕�(chuàng)新是一項探索性活動，客觀上存在很高的失敗概率�？萍紕�(chuàng)新失敗究竟是主觀故意還是客觀失誤，是不可抗力因素還是其他因素造成的，外界很難準確界定，因此，應鼓勵創(chuàng)新主體大膽開展先行先試的探索性研究，并給予創(chuàng)新失敗的主體更多寬容，從而保護其創(chuàng)新積極性。但是，如果所有的科技創(chuàng)新失敗都不被追責，就可能導致道德風險，出現(xiàn)濫用科技資源等科研失信行為。這不僅會助長科研不正之風，還會增加容錯免責機制實施難度。健全的信用制度將有助于緩解創(chuàng)新失敗中的信息不對稱，確保容錯免責在科研誠信紅線、法律法規(guī)底線內(nèi)進行，從而保護“勤勉盡責”創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿。

健全的信用制度有利于提升科技經(jīng)費投入產(chǎn)出效率。我國現(xiàn)行財政科技經(jīng)費管理制度對預算執(zhí)行與檢查程序有嚴格規(guī)定�，F(xiàn)行科技經(jīng)費資助以課題立項為標準，科技人員在課題的競爭性申請上投入大量的時間和精力，對于申請成功、立項撥款后實際科技產(chǎn)出卻往往缺少嚴格的實質(zhì)性審核。在科技成果評價信用制度不健全情況下，會出現(xiàn)科技成果“摻水分”、課題驗收結(jié)題走過場的現(xiàn)象，使經(jīng)費使用效果大打折扣。健全的信用制度有利于減輕科技人員應付經(jīng)費管理的各種非科研負擔，有利于提高科技成果的“含金量”，從而提升我國財政科技經(jīng)費整體投入產(chǎn)出效率。

健全的信用制度有利于提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率�？萍汲晒�轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新活動的“最后一公里”，是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場的關鍵環(huán)節(jié)。不同于實物資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移，科技成果轉(zhuǎn)移是一種內(nèi)容非標準化的技術知識轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移內(nèi)容涵蓋顯性知識和隱性知識。由于隱性知識的不可締約性，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中，科技成果轉(zhuǎn)出方可能只提交轉(zhuǎn)移可締約的顯性知識，而保留了隱性的不可證實的知識。健全的信用制度有利于科技成果全部知識的轉(zhuǎn)移，從而提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率。

以信用制度建設完善科技創(chuàng)新體系

中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關于推進社會信用體系建設高質(zhì)量發(fā)展促進形成新發(fā)展格局的意見》中提出：“扎實推進信用理念、信用制度、信用手段與國民經(jīng)濟體系各方面各環(huán)節(jié)深度融合，進一步發(fā)揮信用對提高資源配置效率、降低制度性交易成本、防范化解風險的重要作用，為提升國民經(jīng)濟體系整體效能、促進形成新發(fā)展格局提供支撐保障。”據(jù)此，應積極推動信用建設與科技創(chuàng)新活動相融合，完善科技創(chuàng)新體系，為形成新發(fā)展格局提供支持保障。

以高質(zhì)量信用建設促進協(xié)同創(chuàng)新，提升創(chuàng)新能力。習近平總書記指出：“要鼓勵建立知識產(chǎn)權保護自律機制，推動誠信體系建設�！睉�加強知識產(chǎn)權信用建設，對知識產(chǎn)權領域中的失信行為實施懲罰性賠償。這將使合作伙伴更愿意分享專有知識和新的技術發(fā)現(xiàn)，增加協(xié)同創(chuàng)新的可能性。通過協(xié)同創(chuàng)新，不僅能夠?qū)崿F(xiàn)共同目標，還能通過知識交換提升自我科技能力。中國作為新興經(jīng)濟體，單個企業(yè)自身技術創(chuàng)新能力相對薄弱。應以高質(zhì)量信用建設培育協(xié)同創(chuàng)新的市場環(huán)境，這有利于企業(yè)突破組織界限獲取更有價值的外部知識，從而提高科技創(chuàng)新的整體能力。

以高質(zhì)量信用建設保障容錯機制有效運行，提升創(chuàng)新意愿。習近平總書記在中央人才工作會議上強調(diào)，“要建立以信任為基礎的人才使用機制，允許失敗、寬容失敗”。應構(gòu)建以信用為基礎的科技人員創(chuàng)新失敗的免責機制，為容錯機制有效實施奠定基礎。健全科技誠信獎懲機制，提高科技誠信意識，降低科技創(chuàng)新中存在的道德風險，保障科技創(chuàng)新容錯機制有效運行，從而消除創(chuàng)新主體對創(chuàng)新失敗風險的擔憂，提升其創(chuàng)新意愿。

以高質(zhì)量信用建設助推經(jīng)費管理改革，提升科技投入產(chǎn)出效率。應建立支撐財政科技經(jīng)費“放管服”改革的經(jīng)費使用信用體系。以信用為前提的放權、松綁是為了讓科技人員按照科研規(guī)律和科研項目的實際需要來花錢，將技術路線決定權和經(jīng)費使用權充分賦予科技人員。建立科技成果質(zhì)量導向的課題申請人信用體系，加強課題結(jié)項驗收的信用管理，從而提升科技經(jīng)費投入產(chǎn)出效率。

以高質(zhì)量信用建設破除創(chuàng)新知識“滯留”,提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率�？萍汲晒�轉(zhuǎn)出方可能在技術承接方不知情的情況下對關鍵技術或隱性知識進行“滯留”，這種有意“滯留”給技術承接方帶來巨大隱性成本，嚴重影響科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率。應實施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化信用承諾制，加大對故意技術“滯留”行為的懲戒力度，將在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中弄虛作假行為納入信用記錄，從而提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率。