民本視閾下國(guó)家環(huán)境義務(wù)研究

寧波大學(xué)鈄曉東主持完成的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“民本視閾下國(guó)家環(huán)境義務(wù)研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為：13AFX023），最終成果為同名專(zhuān)著及相關(guān)研究報(bào)告。課題組成員有：黃秀蓉、田紅星、劉靜靜、龔向和、蔣銀華、肖雪珍、蔣金坤、劉曉華。

一  研究的目的和意義

（1）將國(guó)家環(huán)境義務(wù)納入視野，以“民本為視閾、國(guó)家環(huán)境義務(wù)為基點(diǎn)”，借力民本的內(nèi)涵層次梳理，研究國(guó)家環(huán)境義務(wù)的類(lèi)型化、層次化、體系化問(wèn)題，既開(kāi)拓了民本與國(guó)家環(huán)境義務(wù)的研究領(lǐng)域，也促進(jìn)了跨學(xué)科互動(dòng)研究，更為國(guó)家義務(wù)理論研究提供了樣本。

（2）以更為合理與順暢的“國(guó)家環(huán)境義務(wù)—公民環(huán)境權(quán)利”邏輯，走出“權(quán)力—權(quán)利”視角桎梏，破解環(huán)境治理中的權(quán)利制約權(quán)力難題；更從應(yīng)用層面，經(jīng)由國(guó)家環(huán)境義務(wù)研究，為環(huán)境公共產(chǎn)品的國(guó)家供給探索可行性方案。

（3）以中國(guó)環(huán)境問(wèn)題的國(guó)家義務(wù)研究為主線，可以緩減以往我國(guó)過(guò)于依賴(lài)權(quán)力的命令控制，而導(dǎo)致的環(huán)境行政的合法性危機(jī)與合理性壓力；也試圖為中國(guó)特色社會(huì)主義環(huán)境法體系、中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系的理論與實(shí)踐提供研究切入點(diǎn)。

二  成果的主要內(nèi)容

（一）研究成果的主要內(nèi)容思路框架圖圖1研究成果的主要內(nèi)容思路框架圖

（二）國(guó)家環(huán)境義務(wù)：當(dāng)代中國(guó)環(huán)境問(wèn)題治理的新“增長(zhǎng)點(diǎn)”

（1）“環(huán)境問(wèn)題的公害性、環(huán)境利益的公益性、環(huán)境危機(jī)的復(fù)雜性、環(huán)境權(quán)利保護(hù)的急切性、快速中國(guó)式發(fā)展的環(huán)境問(wèn)題疊加與壓縮性”已將國(guó)家環(huán)境義務(wù)推至最前線�！笆�面霾伏”等危機(jī)使國(guó)家的新型問(wèn)題及時(shí)應(yīng)對(duì)能力更受關(guān)注。但權(quán)利制約權(quán)力的視角慣性卻使國(guó)家環(huán)境義務(wù)的重大命題被弱化，也使相應(yīng)的政府環(huán)境職責(zé)制度設(shè)計(jì)存在諸多缺陷：重政府權(quán)力輕政府義務(wù)、重追責(zé)企業(yè)輕政府問(wèn)責(zé)、重追責(zé)環(huán)保部門(mén)輕地方領(lǐng)導(dǎo)問(wèn)責(zé)、重追責(zé)地方輕中央問(wèn)責(zé)、重經(jīng)濟(jì)處罰輕環(huán)境責(zé)任、重行政強(qiáng)制輕其他方式等。導(dǎo)致國(guó)家環(huán)境職責(zé)不對(duì)等與不到位，職能配置不均衡、不合理而導(dǎo)致缺位、越位、錯(cuò)位，亟須從國(guó)家環(huán)境義務(wù)視角尋求破解。

（2）與環(huán)境權(quán)利對(duì)應(yīng)的是權(quán)力而非國(guó)家義務(wù)，環(huán)境權(quán)利由具侵略性的國(guó)家權(quán)力來(lái)保障，非由國(guó)家義務(wù)履行來(lái)實(shí)現(xiàn)，這是一個(gè)悖論，實(shí)踐中可能是“善意的謊言”。無(wú)疑，環(huán)境義務(wù)源于環(huán)境權(quán)利并以其為目的，是最有效的權(quán)利保障手段：①?lài)?guó)家權(quán)力須借國(guó)家義務(wù)中介才能服務(wù)于環(huán)境權(quán)利；②保障環(huán)境權(quán)利，技術(shù)上主要通過(guò)義務(wù)性而非權(quán)力性規(guī)范。③權(quán)力運(yùn)用不當(dāng)易侵害環(huán)境權(quán)利，而國(guó)家環(huán)境義務(wù)履行反而是限定權(quán)力的重要手段。

（3）將“國(guó)家=權(quán)力”，受限于“權(quán)利—權(quán)力”視角，欠缺“權(quán)利—國(guó)家義務(wù)”視角研究，是理論界長(zhǎng)期陷于權(quán)力制約困局的原因之一。國(guó)家的價(jià)值不僅僅是權(quán)力，以國(guó)家義務(wù)為發(fā)力點(diǎn)，可開(kāi)拓理論增長(zhǎng)點(diǎn)。

（三）民本：國(guó)家環(huán)境義務(wù)生成的土壤與歸宿

（1）從民本到民權(quán)。“民惟邦本，關(guān)注民生、保障民權(quán)、發(fā)展民主和以人為本、全面發(fā)展”等民本思想，表達(dá)了“物本—人本—民本”的社會(huì)發(fā)展價(jià)值取向演進(jìn)。在當(dāng)下生態(tài)文明美麗中國(guó)建設(shè)中，民本可分解為民權(quán)（歸根而言，民之所本者，乃民權(quán)，需要確立民眾之環(huán)境民生保障的主體地位）、民享（公平分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與分享環(huán)境民生成果）、民富（合力提升環(huán)境品質(zhì)，增進(jìn)環(huán)境民生，走向共同富裕）三層次狀態(tài)�；�于此，民權(quán)可分為三類(lèi)：基于權(quán)利讓渡國(guó)家而形成的環(huán)境公共權(quán)力，基于環(huán)境私益訴求的環(huán)境私權(quán)利，基于環(huán)境公益訴求的環(huán)境公權(quán)利。

（2）保障民權(quán)、展現(xiàn)民享、增進(jìn)民富：國(guó)家環(huán)境義務(wù)的類(lèi)型化、層次化及歸宿。①民本需求與民權(quán)生成決定國(guó)家環(huán)境義務(wù)構(gòu)造。針對(duì)當(dāng)下復(fù)雜環(huán)境問(wèn)題、國(guó)家生態(tài)文明戰(zhàn)略、公眾需求層次、履行難易梯度，國(guó)家環(huán)境義務(wù)可分為三個(gè)遞進(jìn)層次：監(jiān)管、給付、增進(jìn)。②監(jiān)管義務(wù)：采取預(yù)防、制止、懲罰措施，規(guī)制不當(dāng)環(huán)境利用行為，限制不當(dāng)環(huán)境利益追求。該義務(wù)應(yīng)不分層級(jí)全面配置。給付義務(wù)：傾斜保護(hù)環(huán)境利益（尤其經(jīng)濟(jì)與環(huán)境利益選擇矛盾時(shí)），推進(jìn)生態(tài)脆弱區(qū)、為環(huán)保作特別犧牲區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償，公平提供環(huán)境公共產(chǎn)品與分配責(zé)任。該義務(wù)應(yīng)分層次差別配置。增進(jìn)義務(wù)：從“三生共融”（生態(tài)—生產(chǎn)—生活）視角，借政府—社會(huì)—市場(chǎng)的自上而下、自下而上共進(jìn)的路徑，增進(jìn)環(huán)境公共產(chǎn)品。其與規(guī)制性義務(wù)的區(qū)別在于：前者側(cè)重于助成而非制約，側(cè)重于直接增進(jìn)而非防御性間接維護(hù)，側(cè)重于多中心互動(dòng)而非僅限國(guó)家單方意愿強(qiáng)加；從而實(shí)現(xiàn)“除弊+興利”。該義務(wù)應(yīng)立體共生式配置。③權(quán)利讓渡而形成環(huán)境公共權(quán)力，要求國(guó)家履行監(jiān)管義務(wù)，保障民權(quán)。環(huán)境私益需求促進(jìn)環(huán)境私權(quán)利訴求，要求國(guó)家傾斜保護(hù)弱勢(shì)環(huán)境利益及主體，矯正失衡，公平提供環(huán)境公共產(chǎn)品與分配責(zé)任，展現(xiàn)民享。環(huán)境公益需求促進(jìn)環(huán)境公權(quán)利訴求，需要國(guó)家推進(jìn)多中心共生治理，增進(jìn)民富。

（四）“民權(quán)—環(huán)境公共權(quán)力—監(jiān)管義務(wù)”的對(duì)接：推進(jìn)監(jiān)管義務(wù)的高效履行

（1）推進(jìn)大部制改革，理順部門(mén)之間（橫向）、中央與地方、區(qū)域之間（縱向）的監(jiān)管體制。（2）完善政府績(jī)效評(píng)估與行政問(wèn)責(zé)，將環(huán)境成本及生態(tài)效益納入評(píng)價(jià)，根除地方保護(hù)主義、短期政績(jī)行為影響；建立體現(xiàn)生態(tài)文明要求的目標(biāo)及考核體系、獎(jiǎng)懲與司法監(jiān)督機(jī)制，健全環(huán)境責(zé)任追究與損害賠償制度，進(jìn)而在權(quán)責(zé)一致基礎(chǔ)上，推進(jìn)監(jiān)管義務(wù)的高效履行。

（五）“民享—環(huán)境私權(quán)利—給付義務(wù)”的對(duì)接：促進(jìn)給付義務(wù)的公平履行

（1）重整環(huán)境責(zé)任，重視環(huán)境恢復(fù)與再生。（2）優(yōu)化專(zhuān)家輔助、舉證責(zé)任倒置、訴訟費(fèi)用減免等機(jī)制，提升公眾權(quán)利自衛(wèi)能力。（3）提升生態(tài)補(bǔ)償?shù)摹拜斞?造血”功能，實(shí)現(xiàn)生態(tài)脆弱區(qū)、作特別犧牲區(qū)的發(fā)展權(quán)補(bǔ)償。（4）填補(bǔ)環(huán)境保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)及互助基金等社會(huì)連帶機(jī)制，促進(jìn)利益均沾與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，進(jìn)而在特別犧牲補(bǔ)償與公共負(fù)擔(dān)平等基礎(chǔ)上，促進(jìn)給付義務(wù)的公平履行。

（六）“民富—環(huán)境公權(quán)利—增進(jìn)義務(wù)”的對(duì)接：帶動(dòng)增進(jìn)義務(wù)的深度履行

（1）培育環(huán)境公權(quán)利意識(shí)，推進(jìn)公益訴訟等機(jī)制，助成“利他型”環(huán)境公益集體行動(dòng)，形成環(huán)境友好型社會(huì)風(fēng)尚。（2）引入市場(chǎng)機(jī)制，推進(jìn)資源有償使用、排污權(quán)與資源產(chǎn)權(quán)交易、產(chǎn)業(yè)環(huán)保化與環(huán)保產(chǎn)業(yè)化、環(huán)境公共事務(wù)民營(yíng)化等變革，進(jìn)而在主體共生、利益共進(jìn)基礎(chǔ)上，帶動(dòng)增進(jìn)義務(wù)的深度履行。

（七）“三維聯(lián)動(dòng)機(jī)制”建構(gòu)：美麗中國(guó)引領(lǐng)中的國(guó)家環(huán)境義務(wù)推進(jìn)

（1）國(guó)強(qiáng)民富是不息夙愿，生態(tài)危機(jī)呼喚強(qiáng)義務(wù)政府，實(shí)現(xiàn)“限制權(quán)力大小—推進(jìn)國(guó)家義務(wù)履行”的轉(zhuǎn)變。黨的十八大對(duì)生態(tài)文明美麗中國(guó)建設(shè)做了頂層設(shè)計(jì)。注重“前生、今生、來(lái)生的三生有幸”，促進(jìn)“生態(tài)、生產(chǎn)、生活的三生融合”是美麗中國(guó)的核心內(nèi)涵，為國(guó)家環(huán)境義務(wù)履行指明方向。（2）構(gòu)造國(guó)家環(huán)境義務(wù)的“三維聯(lián)動(dòng)機(jī)制”：通過(guò)三組范疇（民本—環(huán)境權(quán)利—國(guó)家義務(wù)）、三級(jí)狀態(tài)（民權(quán)—民享—民富）、三層義務(wù)（監(jiān)管—給付—增進(jìn)）、三類(lèi)民權(quán)（環(huán)境公共權(quán)力—環(huán)境私權(quán)利—環(huán)境公權(quán)利）、三種場(chǎng)域（政府—社會(huì)—市場(chǎng)）、三元方式（強(qiáng)制—激勵(lì)—志愿），促進(jìn)彼此對(duì)接與聯(lián)動(dòng)，推進(jìn)民本視閾下、中國(guó)語(yǔ)境中國(guó)家環(huán)境義務(wù)，建設(shè)美麗中國(guó)。

三  成果的主要價(jià)值

（1）研究思路打破傳統(tǒng)框架。以“民本為視閾、國(guó)家環(huán)境義務(wù)為基點(diǎn)、國(guó)家環(huán)境義務(wù)—公民環(huán)境權(quán)利為關(guān)系主軸與范疇邏輯”，打破以往“權(quán)力—權(quán)利”思維桎梏，經(jīng)由國(guó)家環(huán)境義務(wù)，拓展傳統(tǒng)的研究范式與思路框架，為跨領(lǐng)域研究提供新增長(zhǎng)點(diǎn)，提升對(duì)策設(shè)計(jì)的科學(xué)性，為可行性方案探索奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。將研究引向深入，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)。

（2）研究體系體現(xiàn)優(yōu)化。從功能結(jié)構(gòu)出發(fā)，通過(guò)結(jié)構(gòu)功能分析方法，設(shè)計(jì)“3-3-3-3-3-3”的研究體系結(jié)構(gòu)開(kāi)展研究：借助三組范疇（民本—環(huán)境權(quán)利—國(guó)家義務(wù)）、三級(jí)狀態(tài)（民權(quán)—民享—民富）、三層義務(wù)（監(jiān)管—給付—增進(jìn)）、三類(lèi)民權(quán)（環(huán)境公共權(quán)力—環(huán)境私權(quán)利—環(huán)境公權(quán)利）、三種場(chǎng)域（政府—社會(huì)—市場(chǎng)）、三元方式（強(qiáng)制—激勵(lì)—志愿），促進(jìn)彼此對(duì)接與聯(lián)動(dòng)，從而在研究體系優(yōu)化基礎(chǔ)上，推進(jìn)民本視閾下國(guó)家環(huán)境義務(wù)研究，深化生態(tài)文明演進(jìn)的中國(guó)方案探索。

（3）研究成果實(shí)現(xiàn)填補(bǔ)。就國(guó)家環(huán)境義務(wù)而言，目前前期研究成果甚少，國(guó)家環(huán)境義務(wù)則更為缺乏。該成果以“民本思想與國(guó)家環(huán)境義務(wù)”為研究切入點(diǎn)，對(duì)該薄弱的研究領(lǐng)域做了系統(tǒng)研究，是對(duì)涉入未深的國(guó)家環(huán)境義務(wù)命題研究的一個(gè)填補(bǔ)。