程德理 張瀟研：以知識產(chǎn)權引導創(chuàng)新資源的有效配置

作者：程德理、張瀟研，分別系同濟大學上海國際知識產(chǎn)權學院教授，上海交通大學人文學院博士生

資源配置合理與否對一個國家經(jīng)濟發(fā)展成效有重要影響。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央把知識產(chǎn)權工作擺在更加突出位置，強調了知識產(chǎn)權在資源配置中的重要作用，“只有嚴格保護知識產(chǎn)權，才能完善現(xiàn)代產(chǎn)權制度、深化要素市場化改革，促進市場在資源配置中起決定性作用、更好發(fā)揮政府作用”。知識產(chǎn)權引導創(chuàng)新資源優(yōu)化配置已是時代趨勢，創(chuàng)新資源的有效利用對我國經(jīng)濟的高效和協(xié)調發(fā)展起著十分重要的作用。政府及創(chuàng)新主體要切實認識到知識產(chǎn)權引導創(chuàng)新資源配置理念與邏輯，讓知識產(chǎn)權在創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置中發(fā)揮更大作用，推進高質量發(fā)展。

一

人類社會發(fā)展進程也是人類不斷改造自然世界的過程。人類賴以生存的各種資源不斷被發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造并日益豐富，其中，起主導作用的資源的演進代表著人類社會發(fā)展的不同階段。主導資源是指一個文明時代作為社會生產(chǎn)基本存在的前提和活動主要指向的物質資料或精神資料。主導資源的狀況決定了社會發(fā)展水平的狀況，是社會生產(chǎn)力性質和經(jīng)濟活動特點的投影。人類社會實踐復雜化的加劇，使資源變得越來越豐富多樣。隨著不同資源在創(chuàng)造財富方面的貢獻變化，主導性資源也在不斷變化。人類社會發(fā)展的每個階段總會有一種資源成為經(jīng)濟發(fā)展中的主導資源，它在很大程度上整合著其他資源，其開發(fā)利用狀況不僅集中反映了當時的生產(chǎn)力水平，而且影響著經(jīng)濟活動的各個方面，從而使經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)明顯的時代特征。

從主導資源演變的維度看，歷史發(fā)展至今，人類先后經(jīng)歷了自然經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟和知識經(jīng)濟，土地、資本和知識分別充當了不同階段主導資源的角色。在自然經(jīng)濟社會，以土地資源為核心的自然資源成為主導性資源。人們依賴土地進行生產(chǎn)和生活，以占有、支配、使用土地等自然資源的權利制度構建起整個社會的經(jīng)濟基礎，對經(jīng)濟社會的整體發(fā)展起決定性作用，整個社會也呈現(xiàn)出以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟為主的自然經(jīng)濟形態(tài)。從自然經(jīng)濟社會過渡到工業(yè)經(jīng)濟社會是一個復雜的歷史過程。以蒸汽機的發(fā)明及運用為特征的工業(yè)革命使社會面貌發(fā)生了翻天覆地的變化。在規(guī)模日益龐大的工業(yè)生產(chǎn)與創(chuàng)新活動中，資本對其他資源進行了統(tǒng)籌與整合，實現(xiàn)了更高水平的生產(chǎn)力與生產(chǎn)效率。資本作為主導性資源影響著人類經(jīng)濟的諸多方面，使人類經(jīng)濟呈現(xiàn)出明顯的工業(yè)經(jīng)濟時代特征。第三次科技革命使人類踏入知識經(jīng)濟社會，知識對于經(jīng)濟發(fā)展的作用程度和方式都發(fā)生了質的變化。知識經(jīng)濟時代以知識資源為主導資源，以創(chuàng)新為驅動力，不斷構建新的知識體系、提高知識的廣度與深度、開發(fā)各種先進技術，為經(jīng)濟增長提供了前所未有的強勁動力。

二

現(xiàn)代科學技術的迅猛發(fā)展，尤其是互聯(lián)網(wǎng)技術的成熟使知識在短時間內急劇增長，出現(xiàn)了“知識爆炸”的現(xiàn)象。然而，并非所有的知識都可稱之為“資源”，即并非所有的知識都能進行生產(chǎn)與消費。對于非公有的知識和技術，其他企業(yè)通過合法的反向工程、非法的技術模仿與復制等也會使企業(yè)喪失已取得的競爭優(yōu)勢。這種現(xiàn)象對公平競爭、市場秩序以及創(chuàng)新的積極性都會形成較大沖擊。為促使知識在合法合理的規(guī)范下進行生產(chǎn)與消費，使對知識的投入者能合理獲取競爭優(yōu)勢，產(chǎn)權化的知識——“知識產(chǎn)權”便應運而生并快速發(fā)展。知識產(chǎn)權對知識資源的創(chuàng)造、運用、保護、管理等全鏈條進行了產(chǎn)權制度的設計，為創(chuàng)新活動提供了制度保障，為知識賦能經(jīng)濟提供了規(guī)范路徑。

知識產(chǎn)權既具有法律屬性和技術屬性，也具有資源屬性。從法律屬性看，知識產(chǎn)權具有地域性、時間性、專有性、無形性，未經(jīng)許可其他人不得使用；從技術屬性看，知識產(chǎn)權代表著新的生產(chǎn)力發(fā)展方向，它是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的創(chuàng)新性的智力成果，其核心價值是“新”，即新技術、新創(chuàng)意、新工藝、新方法。由此可見，知識產(chǎn)權與新質生產(chǎn)力具有內涵上的契合性；知識資產(chǎn)是稀缺資源，強調的是智力性創(chuàng)造的成果。馬克思主義認為，創(chuàng)造性勞動需要勞動者的高素質和勞動工具的先進性，只有這樣才能對勞動對象進行比較深入的了解，才能進行較為復雜的勞動過程。國家通過制度配置和政策安排對知識資源的創(chuàng)造、運用、保護及管理等進行指導和規(guī)制。從國際看，知識產(chǎn)權是世界貿易體制中的一項基本規(guī)則，構成了國際貿易的知識化和知識產(chǎn)權的國際化，其運用狀態(tài)決定著產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在全球價值鏈上的地位。

由此可見，知識產(chǎn)權的技術屬性和資源屬性決定了它是新質生產(chǎn)力的要素之一，影響著生產(chǎn)力要素中的勞動對象的新穎性和廣泛性，以及勞動工具的有效性和先進性。以知識產(chǎn)權為核心配置創(chuàng)新資源符合先進生產(chǎn)力的發(fā)展方向。同時，知識產(chǎn)權還具有法律屬性，其建立起來的規(guī)則體系塑造了先進的現(xiàn)代產(chǎn)權關系，將有效引導創(chuàng)新資源的持續(xù)投入，從而形成良好的資源配置循環(huán)。

三

以知識產(chǎn)權為代表的現(xiàn)代產(chǎn)權制度，其設計順應創(chuàng)新激勵發(fā)展邏輯。知識產(chǎn)權制度通過產(chǎn)權確認促進創(chuàng)新資源要素的流動，參與創(chuàng)新資源優(yōu)化配置，在市場經(jīng)濟條件下極大地提高了社會資源的配置效率。知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、保護和運用是經(jīng)濟發(fā)展到一定階段技術市場化的產(chǎn)物，但政府又可以通過有效政策與法規(guī)引導、調控和制約這種市場行為。

一方面，建立和完善知識產(chǎn)權制度，有利于發(fā)揮市場競爭機制的功能來實現(xiàn)資源配置的優(yōu)化。首先，知識產(chǎn)權分散的決策結構有益于市場的靈活轉變。知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、保護和運用是企業(yè)科技研發(fā)活動的直接結果，是否申請知識產(chǎn)權、如何申請以及申請何種類型的知識產(chǎn)權均由企業(yè)根據(jù)自己的技術特點和市場需求決定。這一分散的決策結構使知識產(chǎn)權的生產(chǎn)者（權利人）和消費者（被許可或轉讓人）對供求的變化能作出靈活有效的反應，利用新技術新模式迅速地集聚創(chuàng)新資源。其次，利益法定和競爭自由有利于發(fā)揮人們的主動性和創(chuàng)造性。專利、商標和著作權等知識產(chǎn)權制度為權利人設計了期限不等的利益獲得權。在其有效期內，未經(jīng)權利人許可，任何人不得用其實施以盈利為目的的生產(chǎn)、銷售和使用行為，否則就要承擔嚴苛的法律責任。在這種收益保護機制下，社會資源會不斷流入附加值較高的部門，促進生產(chǎn)技術和產(chǎn)品結構的不斷創(chuàng)新，提高資源的優(yōu)化配置效率。最后，以知識產(chǎn)權信息公開為主要特征的信息結構，能夠使每個參與經(jīng)濟活動的競爭者，通過官方渠道獲得清楚和有效的信息，并能有效地加以利用，及時作出投資決策，有利于資源向價值鏈高端攀升。

另一方面，知識產(chǎn)權作為一種創(chuàng)造科技成果的活動也受到科技政策的制約和影響。知識產(chǎn)權的保護強度及其運用程度對于其資源配置功能的發(fā)揮有重要影響，政府可以通過科技政策制定、知識產(chǎn)權保護和運用政策的實施等措施引導資源向最需要的領域集聚。因此，在強調知識產(chǎn)權市場特性的同時，也要重視做好技術發(fā)展預測、宏觀總量調控和產(chǎn)業(yè)結構調整、國家資源的總體配置和生產(chǎn)力布局，以確定國民經(jīng)濟和科技發(fā)展的戰(zhàn)略目標，集中必要資金進行重點領域的建設，使社會資源得到更為合理的配置。