開放數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)安全的政策協(xié)同研究

黑龍江大學(xué)馬海群主持完成的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“開放數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)安全的政策協(xié)同研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為：15ATQ008），最終成果為同名專著。課題組成員有：周麗霞、趙建平、賀延輝、牛曉宏、張靜萍、孫瑞英、洪偉達(dá)、唐守利、楊志和、蒲攀、石岱。

一  研究的目的和意義

隨著大數(shù)據(jù)、人工智能概念的興起，世界各國(guó)對(duì)數(shù)據(jù)掌控尤為重視，數(shù)據(jù)不但在質(zhì)和量上增長(zhǎng)迅速，而且在人類生活和社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展中更是占據(jù)著重要地位。誰掌握了數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)分析方法，誰就將會(huì)在大數(shù)據(jù)領(lǐng)域領(lǐng)先，無論是國(guó)家文明還是商業(yè)組織，只要充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)技術(shù)的價(jià)值，迎接大數(shù)據(jù)時(shí)代面臨的挑戰(zhàn)，如數(shù)據(jù)安全和隱私問題，并及時(shí)進(jìn)行應(yīng)對(duì)，就會(huì)處于大數(shù)據(jù)時(shí)代的不敗之地。大數(shù)據(jù)環(huán)境下，隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的興起和數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，數(shù)據(jù)范式正在形成，數(shù)據(jù)治理成為重要的政府治理和社會(huì)治理手段；數(shù)據(jù)治理的兩個(gè)核心主題即為開放數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)安全，數(shù)據(jù)治理的重要工具是政策手段，數(shù)據(jù)治理最佳效能狀態(tài)的一種體現(xiàn)方式則是對(duì)開放數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)安全的政策協(xié)同的研究。信息與數(shù)據(jù)的開放與保護(hù)、共享與安全，是透明化現(xiàn)代社會(huì)健康發(fā)展與前進(jìn)的兩股交織互動(dòng)的重要力量，是信息資源建設(shè)需要面臨的重要課題，要加強(qiáng)中文網(wǎng)絡(luò)信息資源建設(shè)，特別是數(shù)據(jù)和知識(shí)挖掘，需要技術(shù)支持和政策扶持。那么在技術(shù)方面，數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)已相對(duì)成熟，那就需要從政策視角出發(fā)，激勵(lì)數(shù)據(jù)建設(shè)和服務(wù)。數(shù)據(jù)安全政策與開放數(shù)據(jù)政策的相互作用與協(xié)調(diào)發(fā)展，則是國(guó)家對(duì)信息資源宏觀規(guī)劃與配置的核心手段。

二  成果的主要內(nèi)容

該成果分別從政策擴(kuò)散、語料庫(kù)、知識(shí)圖譜的角度出發(fā)，對(duì)開放數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)安全政策及數(shù)據(jù)政策中開放數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)安全主題進(jìn)行協(xié)同性研究。

（1）政策擴(kuò)散角度：在研究?jī)?nèi)容上，選取“開放數(shù)據(jù)”和“數(shù)據(jù)安全”這兩類看似呈現(xiàn)出對(duì)立性的政策，根據(jù)發(fā)布機(jī)構(gòu)層級(jí)不同，在自建語料庫(kù)中按照中央層級(jí)和地方層級(jí)分別選擇符合要求的政策文本作為研究樣本，共計(jì)得到中央層級(jí)發(fā)布的101條政策文本，地方層級(jí)發(fā)布的230條政策文本，總計(jì)331條政策文本，覆蓋范圍上較為全面；在研究方法的設(shè)計(jì)上，本研究擬從政策擴(kuò)散的角度出發(fā)，同時(shí)結(jié)合研究?jī)?nèi)容的特點(diǎn)，定義相關(guān)指標(biāo)，考量不同政策之間文本主題詞的擴(kuò)散程度，利用“�；鶊D”的特點(diǎn)，嘗試將定量分析與結(jié)果可視化結(jié)合起來，對(duì)兩類政策之間的協(xié)同情況進(jìn)行直觀的展示。該成果的突出特色在于將“政策擴(kuò)散”的思想應(yīng)用到兩類政策的協(xié)同探究上，改變了以往的“政策擴(kuò)散”思想主要應(yīng)用在“同類政策”研究上的局面。通過定量研究的手段，直觀鮮明地體現(xiàn)出了兩類政策之間的協(xié)同程度，并由此體現(xiàn)出了兩者之間不協(xié)同性主要表現(xiàn)的方面；主要建樹表現(xiàn)在對(duì)協(xié)同理論和政策擴(kuò)散理論的內(nèi)涵進(jìn)行了分析的同時(shí)，并未單純從理論層面上進(jìn)行解讀，反而借鑒熱力學(xué)第二定律的有關(guān)理念形象，直觀地對(duì)二者之間的邏輯關(guān)系進(jìn)行了闡述，同時(shí)根據(jù)設(shè)計(jì)的方法和提出的指標(biāo)結(jié)合具體實(shí)例進(jìn)行了相關(guān)的實(shí)證分析，證明了所提出的方法的可行性。

（2）語料庫(kù)角度：利用語料庫(kù)研究方法結(jié)合內(nèi)容分析法和聚類分析法，通過自建語料庫(kù)采集并篩選數(shù)據(jù)類政策文本446條，其中包括根政策19條，干政策41條，枝政策386條。為提升政策分析的精準(zhǔn)度，選用主題關(guān)系協(xié)同度和復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度兩個(gè)視角對(duì)現(xiàn)有數(shù)據(jù)類政策中開放數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)安全兩類主題進(jìn)行協(xié)同關(guān)系分析，最終通過計(jì)算結(jié)果算出政策協(xié)同關(guān)系的取值范圍，結(jié)合數(shù)據(jù)給出數(shù)據(jù)類政策對(duì)策及建議并列出現(xiàn)存政策中協(xié)同關(guān)系較好的政策文件�；�于實(shí)證表明，我國(guó)正處于不斷完善相關(guān)數(shù)據(jù)政策體系階段，開放數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)安全政策多數(shù)相對(duì)獨(dú)立，并沒有形成體系融入現(xiàn)有的數(shù)據(jù)類政策中來，要促進(jìn)開放數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)安全子系統(tǒng)間協(xié)同，須建立開放數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)安全協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。開放數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)安全子系統(tǒng)和子子系統(tǒng)的平衡發(fā)展有助于復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同能力發(fā)展。復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同強(qiáng)調(diào)子系統(tǒng)間相互作用，加強(qiáng)子系統(tǒng)之間良好協(xié)作的意義大于單個(gè)子系統(tǒng)有序度的提升。政府應(yīng)促進(jìn)開放數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)安全體系的緊密結(jié)合，從實(shí)際政策數(shù)據(jù)分析來看，單獨(dú)提升某一個(gè)子系統(tǒng)的關(guān)注度，很難提升二者之間的協(xié)同效應(yīng)。如某大數(shù)據(jù)政策中開放數(shù)據(jù)子系統(tǒng)的有序度持續(xù)上升，但該政策中并未提及安全相關(guān)事宜，因此數(shù)據(jù)安全子系統(tǒng)有序度并未持續(xù)上升，而是呈現(xiàn)平穩(wěn)或波動(dòng)狀態(tài)。在數(shù)據(jù)開放政策制定的同時(shí)，還要確保開放的數(shù)據(jù)安全穩(wěn)定，要更加注重開放及安全子系統(tǒng)各子子系統(tǒng)之間的協(xié)同。

（3）知識(shí)圖譜角度：“基于知識(shí)圖譜的開放數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)安全政策協(xié)同研究”應(yīng)用知識(shí)圖譜針對(duì)政策中兩類不同主題——開放數(shù)與數(shù)據(jù)安全的協(xié)同情況做出探索性研究，并選擇政策國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要的通知的國(guó)發(fā)〔2015〕50號(hào)《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》完成實(shí)踐應(yīng)用，該研究基于人工智能下的知識(shí)圖譜技術(shù)為核心，運(yùn)用全文本數(shù)據(jù)作為研究分析對(duì)象，選擇數(shù)據(jù)挖掘中關(guān)聯(lián)規(guī)則構(gòu)建推理模型，探索性地完成關(guān)于研究主題——開放數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)安全協(xié)同情況的推理分析：首先，完成政策全文數(shù)據(jù)的文本核心意圖、政策熱點(diǎn)等統(tǒng)計(jì)與分析，并以此為基礎(chǔ)選擇政策文本中的“任務(wù)”這部分內(nèi)容完成該政策中兩類不同主題協(xié)同情況的分析。研究結(jié)果表明，通過基于知識(shí)圖譜技術(shù)的政策協(xié)同情況探索研究，該方法可以推廣應(yīng)用于多篇政策文本中不同主題協(xié)同情況分析。該研究方法創(chuàng)新性在于探索完成政策分析領(lǐng)域知識(shí)圖譜的應(yīng)用可行性，研究突出特色在于將自然科學(xué)中強(qiáng)人工智能技術(shù)——認(rèn)知智能與政策文本潛在知識(shí)的挖掘難題相結(jié)合的研究。研究思路中體現(xiàn)自然科學(xué)發(fā)展最新技術(shù)方法與社會(huì)科學(xué)有機(jī)融合：一是研究設(shè)計(jì)按照標(biāo)準(zhǔn)化軟件工程規(guī)范可行性分析、需求分析、概要設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)與代碼實(shí)現(xiàn)、結(jié)果可視化展示、研究結(jié)果與研究問題有機(jī)結(jié)合的應(yīng)用分析；二是研究核心問題按照知識(shí)圖譜生命周期中知識(shí)提取、知識(shí)表示、知識(shí)存儲(chǔ)、知識(shí)融合、知識(shí)推理與知識(shí)應(yīng)用完成政策中以文本形式闡述的不同主題的協(xié)同程度情況研究；該研究中突出貢獻(xiàn)在于提出——將“關(guān)聯(lián)規(guī)則”數(shù)據(jù)挖掘算法作為知識(shí)圖譜技術(shù)核心部分知識(shí)推理機(jī)的動(dòng)力，構(gòu)建政策協(xié)同情況的推理模型，針對(duì)目前無法客觀性、權(quán)威性界定政策協(xié)同度參考值的前提下研究政策的協(xié)同問題這一難題提供了一種科學(xué)的、可行的、可移植應(yīng)用的解決方法。本研究探索了自然科學(xué)領(lǐng)域中的技術(shù)前沿方法與社會(huì)科學(xué)界研究熱點(diǎn)與難點(diǎn)解決的無縫對(duì)接：針對(duì)政府政策協(xié)同問題輔助決策研究，其學(xué)術(shù)與應(yīng)用價(jià)值一方面拓展性地實(shí)現(xiàn)了領(lǐng)域知識(shí)圖譜應(yīng)用的寬度，另一方面延展性地實(shí)現(xiàn)了政策文本研究問題的深度，該研究在政策文本深層次語義層挖掘具備開創(chuàng)性的應(yīng)用價(jià)值。

三  對(duì)策建議

基于以上不同角度對(duì)開放數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)安全協(xié)同度的分析，該成果提出如下政策對(duì)策建議。

（1）建設(shè)統(tǒng)一政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享平臺(tái)

平臺(tái)用于匯聚、存儲(chǔ)、共享、開放政府?dāng)?shù)據(jù)，要明確數(shù)據(jù)開放領(lǐng)域及數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)格式，社會(huì)公眾和市場(chǎng)主體關(guān)注度、需求度高的政府?dāng)?shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向社會(huì)開放。如信用、交通、醫(yī)療、衛(wèi)生、就業(yè)、社保、地理、文化、教育、科技、資源、農(nóng)業(yè)、環(huán)境、安監(jiān)、金融、質(zhì)量、統(tǒng)計(jì)、氣象等民生保障服務(wù)相關(guān)領(lǐng)域的政府?dāng)?shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向社會(huì)開放。共享數(shù)據(jù)分為無條件共享和有條件共享兩部分，其中無條件共享的政府?dāng)?shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)提供給所有政府機(jī)關(guān)共享使用；有條件共享的政府?dāng)?shù)據(jù)，僅提供給相關(guān)政府機(jī)關(guān)或者部分政府機(jī)關(guān)共享使用。技術(shù)層面：政府提供通用的符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的訪問接口與共享平臺(tái)和開放平臺(tái)對(duì)接；數(shù)據(jù)管理層面：政府?dāng)?shù)據(jù)實(shí)行分級(jí)、分類目錄管理，所開放共享的數(shù)據(jù)能夠使大數(shù)據(jù)為各行業(yè)活動(dòng)提供強(qiáng)有力的支撐；業(yè)務(wù)水平提升層面：數(shù)據(jù)行政主管部門應(yīng)定期組織行政機(jī)關(guān)工作人員開展政府?dāng)?shù)據(jù)共享開放培訓(xùn)和交流，提升共享開放業(yè)務(wù)能力和服務(wù)水平；考核標(biāo)準(zhǔn)層面：各級(jí)各類政府機(jī)構(gòu)要制定考核辦法，將政府?dāng)?shù)據(jù)共享開放；監(jiān)管評(píng)估層面：需要有第三方對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)管與評(píng)估。

（2）構(gòu)建政府?dāng)?shù)據(jù)安全保障體系

政府要從制度建設(shè)、安全應(yīng)急演練、安全監(jiān)管、人才培養(yǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面盡快構(gòu)建完善數(shù)據(jù)安全保障體系，給各行業(yè)的商業(yè)活動(dòng)提供安全保障環(huán)境。在政府構(gòu)建數(shù)據(jù)共享開放平臺(tái)的前提下，應(yīng)當(dāng)依法維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)公共安全，保守國(guó)家秘密、商業(yè)秘密，保護(hù)個(gè)人隱私，任何組織和個(gè)人不得利用共享、開放政府?dāng)?shù)據(jù)進(jìn)行違法活動(dòng)。制度建設(shè)層面：政府應(yīng)當(dāng)依法建立健全政府?dāng)?shù)據(jù)安全管理制度和共享開放保密審查機(jī)制，行政機(jī)關(guān)和共享開放平臺(tái)運(yùn)行、維護(hù)單位應(yīng)當(dāng)落實(shí)安全保護(hù)技術(shù)措施，全力保障數(shù)據(jù)安全。安全監(jiān)管層面：相關(guān)部門要開展大數(shù)據(jù)安全的等級(jí)保護(hù)、日常巡查、執(zhí)法檢查、信息通報(bào)、應(yīng)急處置等監(jiān)督管理工作。人才培養(yǎng)層面：要?jiǎng)?chuàng)新人才培養(yǎng)模式，建立健全多層次、多類型的數(shù)據(jù)安全人才培養(yǎng)體系，重點(diǎn)培養(yǎng)具有統(tǒng)計(jì)分析、計(jì)算機(jī)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、數(shù)據(jù)安全等多學(xué)科知識(shí)的跨界復(fù)合型人才。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)層面：要加強(qiáng)新領(lǐng)域創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)保護(hù)，加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)、電子商務(wù)、大數(shù)據(jù)等領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則研究，推動(dòng)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)保護(hù)體系。

（3）保障開放數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)安全政策協(xié)同且穩(wěn)定運(yùn)行

開放數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)安全主題在明確職責(zé)、數(shù)據(jù)立法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、監(jiān)督預(yù)警等方面都存在不同程序的關(guān)聯(lián)關(guān)系。明確職責(zé)：政府應(yīng)明確所要開放數(shù)據(jù)的采集匯聚、目錄編制、數(shù)據(jù)提供、更新維護(hù)和安全管理等工作職責(zé)，政府部門應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范，在職責(zé)范圍內(nèi)采集政府?dāng)?shù)據(jù)，進(jìn)行處理后實(shí)時(shí)向共享平臺(tái)匯聚，采集政府?dāng)?shù)據(jù)涉及多部門，要按照規(guī)定的職責(zé)協(xié)同采集匯聚。數(shù)據(jù)立法：由于政府?dāng)?shù)據(jù)共享開放與信息安全之間的法律界限不明，在開放數(shù)據(jù)過程中時(shí)常與數(shù)據(jù)安全問題產(chǎn)生沖突，因此應(yīng)加快推進(jìn)大數(shù)據(jù)相關(guān)立法工作進(jìn)程。知識(shí)產(chǎn)權(quán)：要加強(qiáng)對(duì)開放數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)來有效確保數(shù)據(jù)安全穩(wěn)定。通過發(fā)掘新知識(shí)和創(chuàng)造新價(jià)值及大數(shù)據(jù)領(lǐng)域的智力成果，采取合理的規(guī)則保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。不但要通過開放數(shù)據(jù)防止數(shù)據(jù)資源壟斷，保護(hù)基于大數(shù)據(jù)的創(chuàng)新動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資源共享，不斷完善數(shù)據(jù)資源建設(shè)體系，發(fā)揮其最大效能；還要通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)數(shù)據(jù)獲取、挖掘和開發(fā)主體的利益，實(shí)現(xiàn)具有商業(yè)價(jià)值的大數(shù)據(jù)的有償轉(zhuǎn)讓和交易，提升數(shù)據(jù)資源集聚和管理水平。監(jiān)督預(yù)警：要建立開放數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)安全的監(jiān)督和預(yù)警體系，應(yīng)由專業(yè)數(shù)據(jù)行政主管部門負(fù)責(zé)政府?dāng)?shù)據(jù)共享開放的監(jiān)督管理和指導(dǎo)工作。政府應(yīng)著手從以上方面來保證數(shù)據(jù)開放平臺(tái)及數(shù)據(jù)安全保障體系的協(xié)同、穩(wěn)定運(yùn)行。

四  成果的主要價(jià)值

該成果以政策擴(kuò)散、知識(shí)圖譜、內(nèi)容分析、協(xié)同學(xué)理論為依據(jù)，從政策協(xié)同視角探討開放數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)安全政策以及數(shù)據(jù)政策中開放數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)安全主題間的相互支撐、協(xié)同發(fā)展，學(xué)術(shù)價(jià)值在于可以延伸信息政策體系在大數(shù)據(jù)背景下的內(nèi)涵拓展，在現(xiàn)有語料庫(kù)中提取數(shù)據(jù)類政策文本446條（其中包括根政策19條，干政策41條，枝政策386條），從理論和實(shí)證層面上構(gòu)建協(xié)同框架模型并通過計(jì)算結(jié)果算出政策協(xié)同關(guān)系的取值范圍。貴州省是我國(guó)大數(shù)據(jù)政策貫徹落實(shí)較好的地區(qū)之一，該成果以貴州省為例利用所建立框架模型及取值范圍，對(duì)貴州省的大數(shù)據(jù)政策進(jìn)行了實(shí)證分析。最終給出開放數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)安全政策協(xié)同的對(duì)策及建議。