三、當(dāng)前我國(guó)文科評(píng)價(jià)中存在問(wèn)題的原因

　　1.社會(huì)原因。近30年來(lái)，中國(guó)社會(huì)發(fā)生了巨大的變化，正處在劇烈的轉(zhuǎn)型期。工業(yè)化與信息化同時(shí)并舉，以信息化帶動(dòng)工業(yè)化的戰(zhàn)略已是中國(guó)實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，第一產(chǎn)業(yè)的比重大為下降，第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，第三產(chǎn)業(yè)也增長(zhǎng)很快，整個(gè)社會(huì)正向信息社會(huì)快速邁進(jìn)。在信息化、知識(shí)化的影響下，從事知識(shí)生產(chǎn)人數(shù)激增，科研的規(guī)模化、社會(huì)化、應(yīng)用化和資助化極大地影響和改變了傳統(tǒng)的科研方式。社會(huì)的急劇變化，產(chǎn)生出許多社會(huì)問(wèn)題，諸如快速的城市化、老齡化、教育、就業(yè)等問(wèn)題迫切需要社會(huì)科學(xué)給予解答。同樣，由于許多社會(huì)問(wèn)題引發(fā)的人的精神方面的問(wèn)題也明顯增多，心理學(xué)專業(yè)成為熱門(mén)，人文學(xué)科的傳統(tǒng)研究模式也發(fā)生很大變動(dòng)。根據(jù)社會(huì)發(fā)展的需要進(jìn)行研究，還是依然憑著自己的興趣和好奇心進(jìn)行研究，是追求研究效率和近期的實(shí)用，還是為了品質(zhì)和長(zhǎng)遠(yuǎn)的“大用”等問(wèn)題的爭(zhēng)論與不同的做法，勢(shì)必對(duì)實(shí)際的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中涉及的數(shù)量與質(zhì)量、形勢(shì)與內(nèi)容等問(wèn)題產(chǎn)生影響。

　　2.經(jīng)濟(jì)原因。近30年來(lái)，中國(guó)已由一個(gè)經(jīng)濟(jì)落后的國(guó)家發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)總實(shí)力增長(zhǎng)很快，相應(yīng)地，人們，包括人文社科研究人員的收入都有很大提高。但從總體上看，社科研究人員的工資待遇與其復(fù)雜的腦力勞動(dòng)并不匹配。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷增強(qiáng)，國(guó)家對(duì)社科科研經(jīng)費(fèi)的投入不斷增多。盡管科學(xué)家人均經(jīng)費(fèi)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距，但科研經(jīng)費(fèi)總量已列國(guó)際前茅，社科研究經(jīng)費(fèi)每年以15%的幅度增長(zhǎng)。社科研究人員為了獲得必要的經(jīng)濟(jì)待遇，為了能招收研究生，為了能進(jìn)行科學(xué)研究，迫使他們不斷地申請(qǐng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助。學(xué)校等機(jī)構(gòu)為了能在各種大學(xué)排名榜上名次好看，同時(shí)也想以此來(lái)改善研究人員的經(jīng)濟(jì)條件，也大力鼓勵(lì)教師申報(bào)各種科研經(jīng)費(fèi)。經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)壓力，加上社會(huì)上重金錢(qián)輕人文不良現(xiàn)象的影響，對(duì)研究人員的價(jià)值取向及其研究行為都產(chǎn)生了很大影響，進(jìn)而也影響到了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。

　　3.思想文化原因。一定的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的影響勢(shì)必帶來(lái)思想文化上的影響。對(duì)外開(kāi)放，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一方面促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的快速發(fā)展，另一方面也使一些意志薄弱者深受物欲影響，金錢(qián)拜物教，傳統(tǒng)文化中一些不良的價(jià)值觀，如實(shí)用主義、注重眼前、缺乏遠(yuǎn)見(jiàn)、急功近利、貪圖物質(zhì)享受、極端個(gè)人主義思潮等沉渣泛起，一些傳統(tǒng)有意義的價(jià)值觀，諸如誠(chéng)信、求真、講道德等受到極大挑戰(zhàn)，相當(dāng)多的人精神世界貧乏，沒(méi)有更高的精神追求，這其中也包括部分科研管理者和研究人員。不良思想的影響造成了許多學(xué)術(shù)研究及其評(píng)價(jià)上的諸多問(wèn)題。

　　4.管理原因。盡管我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)，管理水平有很大提高，但從整體上看，目前我國(guó)的社科科研管理體制基本還是老一套，管理體制僵硬，管理方式粗線條、不精細(xì)，管理水平不高，某些管理者一味圍繞政績(jī)指揮棒轉(zhuǎn)，沒(méi)有按學(xué)術(shù)邏輯和評(píng)價(jià)特點(diǎn)、復(fù)雜性來(lái)制定評(píng)價(jià)規(guī)則，對(duì)學(xué)術(shù)及知識(shí)的尊重未具體化，或者不作為、圖省事，一刀切，對(duì)“例外”管理不重視�；蛴械墓芾碚呒纫�搞學(xué)術(shù)研究又要抓管理，有時(shí)既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員又當(dāng)裁判員，除了有些學(xué)者型管理者身體好、水平高，能處理好學(xué)術(shù)與管理兩者關(guān)系，能使二者良性互動(dòng)外，確實(shí)有相當(dāng)一些學(xué)者型管理者對(duì)此身心疲憊，往往兩頭都搞不好，或抓了學(xué)術(shù)丟了管理。

　　5.學(xué)術(shù)共同體原因。由于中國(guó)現(xiàn)代學(xué)術(shù)史不長(zhǎng)，僅有百年時(shí)間，期間還不斷受到戰(zhàn)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)、政治等各種干擾，一直未發(fā)達(dá)。盡管近30年來(lái)，學(xué)術(shù)研究有了較大的發(fā)展，但從總體上看，良好的學(xué)術(shù)生態(tài)和環(huán)境尚未形成，學(xué)術(shù)近親繁殖現(xiàn)象嚴(yán)重，學(xué)術(shù)氛圍不濃，理性思維不足、不彰。由于學(xué)術(shù)環(huán)境和不科學(xué)的管理制度的影響，許多學(xué)者被逼得急功近利，不愿或不讓坐冷板凳，精品意識(shí)淡薄，學(xué)術(shù)自主性不強(qiáng)。從整體看，學(xué)術(shù)共同體缺乏獨(dú)立性，社會(huì)責(zé)任感退化。

　　6. 評(píng)價(jià)體系原因。除了以上總體原因外，還有評(píng)價(jià)方面的原因，或評(píng)價(jià)技術(shù)上的原因。上文已提到，諸如對(duì)評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)客體、評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)指標(biāo)、引文、引文索引等基本概念、基本含義認(rèn)識(shí)不清、研究不夠，對(duì)具體評(píng)價(jià)方法、程序規(guī)定不合理等原因。這部分原因正是本研究所要探討的重點(diǎn)，而總體原因的深入分析和解決則有待于結(jié)合其他領(lǐng)域的專家一起深入研究。

　　四、完善評(píng)價(jià)體系，從宏觀與微觀解決這些問(wèn)題的研究結(jié)論與建議

　　1．本研究構(gòu)建的“六位一體”的評(píng)價(jià)體系在邏輯上是合理的，在實(shí)踐上也是可行的。本體系是在廣泛吸收國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)（包括自然科學(xué)評(píng)價(jià)）理論與實(shí)踐的基礎(chǔ)上，尤其是近30年我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，針對(duì)目前存在的突出問(wèn)題而建立的新的評(píng)價(jià)體系。其創(chuàng)新之處在于：首次概括出評(píng)價(jià)體系由評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)客體、評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與指標(biāo)、評(píng)價(jià)制度六大要素所組成，并給予六大要素清晰的定義和解釋，一反目前弱化學(xué)術(shù)共同體的主導(dǎo)評(píng)價(jià)作用，夸大其評(píng)價(jià)主觀性、隨意性等局限性的弊端，重新論證了要以同行專家評(píng)價(jià)為核心，并以評(píng)價(jià)制度加以約束和保障，以評(píng)價(jià)方法中的引文為主的文獻(xiàn)計(jì)量方法為驗(yàn)證、校對(duì)，評(píng)價(jià)客體的分類評(píng)價(jià)是基礎(chǔ)，評(píng)價(jià)目的是龍頭，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)是關(guān)鍵，六大要素相互作用、相互影響、相互制約的新評(píng)價(jià)體系。對(duì)文科的各種評(píng)價(jià)，諸如學(xué)術(shù)成果、人員、機(jī)構(gòu)、媒體等，都應(yīng)形成根據(jù)評(píng)價(jià)目的來(lái)確定評(píng)價(jià)專家、標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)、方法的運(yùn)作模式或框架，在大框架下，則可體現(xiàn)出人文社會(huì)科學(xué)各學(xué)科、各種成果類型的不同評(píng)價(jià)目的下的不同特點(diǎn)。這對(duì)澄清評(píng)價(jià)領(lǐng)域的模糊認(rèn)識(shí)、明確評(píng)價(jià)理論與實(shí)踐的方向和路徑、提供評(píng)價(jià)研究的思想和方法論基礎(chǔ)均具有重要意義。在一定程度上整合了國(guó)內(nèi)外有關(guān)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的知識(shí)，使之條理化、系統(tǒng)化，清晰回答了要不要評(píng)價(jià)，由誰(shuí)來(lái)評(píng)價(jià)，怎樣評(píng)價(jià)的問(wèn)題。明確了評(píng)價(jià)理論與評(píng)價(jià)實(shí)踐的大方向和途徑。不僅勾勒了人文社科學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的理想圖式，而且為制定人文社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃、戰(zhàn)略重點(diǎn)和可操作的評(píng)價(jià)方案及其具體實(shí)施措施創(chuàng)造了條件。

　　2.形式評(píng)價(jià)、內(nèi)容評(píng)價(jià)和效用評(píng)價(jià)的“三位一體”新概念組合具有新意。為了有利于創(chuàng)新和質(zhì)量評(píng)價(jià)，根據(jù)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的特點(diǎn)，可以將定性定量二元評(píng)價(jià)，擴(kuò)展到形式評(píng)價(jià)、內(nèi)容評(píng)價(jià)和效用評(píng)價(jià)三維評(píng)價(jià)，因?yàn)槿魏沃�識(shí)對(duì)象都可以分成形式、內(nèi)容和效用三個(gè)要素，而質(zhì)量又可以從知識(shí)的內(nèi)容（含義）和效用（價(jià)值）上反映出來(lái)，因此從知識(shí)的形式、內(nèi)容、效用三要素就可以推廣概括出評(píng)價(jià)的三種方法。

　　所謂形式評(píng)價(jià)是指評(píng)價(jià)主體對(duì)評(píng)價(jià)客體內(nèi)含知識(shí)的外部特征的評(píng)價(jià)，它既包含同行的定性評(píng)價(jià)，也包含定量評(píng)價(jià)，但最終的評(píng)價(jià)可用數(shù)字、數(shù)據(jù)反映，包括發(fā)表論著數(shù)、被引用數(shù)、被文摘量、獲獎(jiǎng)數(shù)、發(fā)表字?jǐn)?shù)、獲專利數(shù)、發(fā)表成果的級(jí)別、院士和教授人數(shù)等。形式評(píng)價(jià)也有同行評(píng)價(jià)，但不是直接對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象內(nèi)容質(zhì)量、效用的評(píng)價(jià)，而是與內(nèi)容質(zhì)量、效用評(píng)價(jià)有密切關(guān)聯(lián)，它在一定程度上可以反映評(píng)價(jià)對(duì)象的知識(shí)含量，是一種簡(jiǎn)單易行、粗略、可測(cè)試、可核實(shí)的評(píng)價(jià)。根據(jù)一定的評(píng)價(jià)目的，如對(duì)成果一般性、非精確地評(píng)價(jià)，或?qū)�宏觀、中觀總體的估價(jià)（直接的評(píng)價(jià)因工作量太大不可能進(jìn)行），此種評(píng)價(jià)是有效的，或是最不壞的評(píng)價(jià)方法。但對(duì)某些要求高的精細(xì)評(píng)價(jià)，它可能是評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，有可能參考，也有可能不做參考，一切視具體的評(píng)價(jià)目的而定。

　　所謂內(nèi)容評(píng)價(jià)是指評(píng)價(jià)主體對(duì)評(píng)價(jià)客體內(nèi)含知識(shí)的本身特征的評(píng)價(jià)，由同行專家通過(guò)直接觀察、閱讀、討論來(lái)進(jìn)行，為了計(jì)算的方便，可能也會(huì)將定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)換成數(shù)字，但最終的評(píng)價(jià)通常用文字或數(shù)字加文字來(lái)反映，如“此方案一致通過(guò)”，“此人是一流學(xué)者”，“該成果具有原創(chuàng)性”等。它是針對(duì)某一評(píng)價(jià)目的對(duì)知識(shí)內(nèi)容的邏輯性、合理性、價(jià)值等的直接評(píng)價(jià)，是一種費(fèi)時(shí)費(fèi)力、測(cè)試、核實(shí)更花時(shí)間，但卻精細(xì)、較為可信、可靠的評(píng)價(jià)。一般對(duì)于關(guān)系到評(píng)價(jià)對(duì)象直接、重大利益的精細(xì)評(píng)價(jià)都應(yīng)采取此種評(píng)價(jià)，而不能片面強(qiáng)調(diào)工作量大而放棄。

　　所謂效用評(píng)價(jià)是指實(shí)踐、時(shí)間、歷史對(duì)評(píng)價(jià)客體實(shí)際作用、價(jià)值的驗(yàn)證或最終評(píng)價(jià)。它既強(qiáng)調(diào)用一段時(shí)間、有限的實(shí)踐、已有的歷史事實(shí)來(lái)評(píng)價(jià)，更注重長(zhǎng)時(shí)間、更多實(shí)踐和事實(shí)的評(píng)價(jià)。它既依賴于學(xué)術(shù)共同體的評(píng)價(jià)（因?qū)W術(shù)共同體最能認(rèn)定實(shí)踐、事實(shí)的意義），但又有獨(dú)立性，不以任何人的主觀意志為轉(zhuǎn)移。在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，其效用常表現(xiàn)為被社會(huì)機(jī)構(gòu)作為有關(guān)政策、措施出臺(tái)的依據(jù)，以及這些政策、措施實(shí)施后的結(jié)果；在人文學(xué)科，其效用則常表現(xiàn)為精神產(chǎn)品及其對(duì)人們思想、觀念、社會(huì)風(fēng)氣、輿論等的產(chǎn)生的作用。由于此種評(píng)價(jià)包含著無(wú)限的過(guò)程，因此它是一種“進(jìn)行時(shí)”加上“未完成時(shí)”。

　　目前評(píng)價(jià)中的突出問(wèn)題就是簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化，復(fù)雜問(wèn)題簡(jiǎn)單化。文獻(xiàn)計(jì)量方法、同行評(píng)議法和實(shí)踐、時(shí)間最終評(píng)價(jià)法，大體可分別對(duì)應(yīng)于形式評(píng)價(jià)、內(nèi)容評(píng)價(jià)和效用評(píng)價(jià)。這內(nèi)容和效用評(píng)價(jià)直接與質(zhì)量與創(chuàng)新評(píng)價(jià)有密切關(guān)聯(lián)。

　　本研究首次提出了形式評(píng)價(jià)、內(nèi)容評(píng)價(jià)和效用評(píng)價(jià)的“三位一體”新概念組合，清晰地說(shuō)明了各種評(píng)價(jià)方法的特點(diǎn)，更好地理解了學(xué)術(shù)共同體評(píng)價(jià)與實(shí)踐、時(shí)間或歷史的最終評(píng)價(jià)之間的關(guān)系，合理解釋了國(guó)內(nèi)外評(píng)價(jià)的歷史、現(xiàn)狀及預(yù)測(cè)未來(lái)。并為構(gòu)建新的評(píng)價(jià)體系打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。新概念組合還可以作為各項(xiàng)評(píng)價(jià)客體的評(píng)價(jià)指標(biāo)框架。不僅在方法上，而且在指標(biāo)上，還可作為制定評(píng)價(jià)指標(biāo)的三個(gè)方面。評(píng)價(jià)主要是對(duì)研究成果內(nèi)在質(zhì)量的評(píng)價(jià)，形式只是內(nèi)容的反應(yīng)，有的二者一致，有的則不一致，一致者，用之；不一致者，不用之。某種程度上說(shuō)，對(duì)二者一致性的程度分析和判斷就是所謂的“評(píng)價(jià)”。因此嚴(yán)格看，評(píng)價(jià)本質(zhì)一定不是簡(jiǎn)單的形式評(píng)價(jià)，而是內(nèi)容、效用評(píng)價(jià)，是關(guān)于內(nèi)容是否有創(chuàng)新、效益和效率的評(píng)價(jià)。從形式、內(nèi)容和效用三個(gè)面，可以引申出三個(gè)“力”或曰“度”，即潛力、實(shí)力和效力，每個(gè)“力”下一般可分為若干“力”。比如潛力，可分成支撐力力、學(xué)術(shù)素養(yǎng)力和生產(chǎn)及影響力等。實(shí)力可分成創(chuàng)新力、準(zhǔn)確力和解釋力等。效力則是精神（思想）啟發(fā)力、物質(zhì)貢獻(xiàn)力和文明推動(dòng)力等。三面是所有評(píng)價(jià)客體所具有的共性，而“力”則允許有個(gè)性、有變通，且指標(biāo)的解釋也可不同。